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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#78840
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31. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?
(A)代收款項之機構
(B)主管機關
(C)財政機關
(D)登記機關
答案:
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統計:
A(1294), B(223), C(10), D(27), E(0) #2060763
詳解 (共 1 筆)
Sleepwalker
B1 · 2019/12/03
#3701154
證券交易法 第33條認股人或應募人繳納股...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/18
私人筆記#4431163
未解鎖
認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連...
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32. 在證券集中交易市場上市之外國股票,於其原流通市場暫停交易時,證券集中交易市場之外國股票應: (A)依金融監督管理委員會決定是否繼續交易 (B)依該外國股票之證券主管機關決定是否繼續交易 (C)暫停交易 (D)仍然繼續交易
#2060764
33. 下列對零股交易之敘述何者錯誤? (A)以集合競價方式為之 (B)同價位之申報依電腦隨機排列方式決定優先順序 (C)成交優先順序依價格優先原則 (D)證券商零股交易之申報買賣均應全部成交
#2060765
34. 證交所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之? (A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)選項(A)(B)(C)皆可
#2060766
35. 使用股票等價成交系統之證券商,若當日輸入委託買賣或自行買進申報總金額,超過其淨值多 少倍時,櫃買中心得停止其申報買賣? (A)二倍 (B)三倍 (C)四倍 (D)五倍
#2060767
36. 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票,應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內,向櫃買中心提出? (A)一星期 (B)二星期 (C)一個月 (D)二個月
#2060768
37. 客戶與證券自營商議價買賣債券,應否辦理開戶手續? (A)應與買賣股票相同,辦理開戶手續及徵信作業 (B)應辦理開戶手續,但毋須辦理徵信作業 (C)毋須辦理開戶手續,僅檢附身分證或登記證照影本即可 (D)選項(A)(B)(C)皆非
#2060769
38. 甲公司之股票雖在證券櫃買中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定, 證券櫃買中心應如何處理? (A)報請主管機關核准終止甲公司之有價證券櫃檯買賣 (B)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)證券櫃買中心得終止其有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
#2060770
39. 下列何者不得參與競價拍賣之投標? (A)年滿二十歲以上之中華民國國民 (B)外國專業投資機構 (C)行政院開發基金 (D)發行公司直屬總經理之部門主管
#2060771
40. 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為: (A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票
#2060772
41. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的? (A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)以上皆得為連結標的
#2060773
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