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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 業務員 - 證券交易相關法規與實務#62540
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31. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶,可受託何種買賣?
(A)可自由買賣上市股票
(B)可自由買賣上櫃股票
(C)僅得受託買入,不得受託賣出
(D)僅得受託賣出,不得受託買入
答案:
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統計:
A(82), B(28), C(159), D(824), E(0) #1610259
詳解 (共 1 筆)
Lee ChiHao
B1 · 2017/10/29
#2465386
大陸地區人民於"遺產"或"贈與"獲得台灣...
(共 46 字,隱藏中)
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32. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#1610260
33. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1610261
34. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同? (A)完全相同 (B)採分盤交易 (C)僅能與自營商議價買賣 (D)須預先收股款,其餘相同
#1610262
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#1610263
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#1610264
37. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? (A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)收盤後統一公告 (C)開市前之成交資料於開市前公告之 (D)毋須公告
#1610265
38. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為: (A)國際組織發行之債券 (B)外國政府發行之政府公債 (C)政府公債 (D)公營行庫所發行之金融債券
#1610266
39. 哪一個機構是證券市場中發行市場之主要成員? (A)票券商 (B)證券經紀商 (C)證券自營商 (D)證券承銷商
#1610267
40. 投資人將資金透過存放在金融機構(銀行),由金融機構(銀行)去決定要將資金運用在何處, 此種做法稱之為: (A)直接金融 (B)間接金融 (C)企業金融 (D)消費金融
#1610268
41. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列哪一個系統? (A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B)發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C)內部稽核作業媒體申報系統 (D)公開資訊觀測站
#1610269
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