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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#113737
> 試題詳解
31. 買賣加掛外幣 ETF,下列選項何者為非?
(A)應先行開立外幣存款帳戶
(B)不得為融資融券交易
(C)不得為當日沖銷交易
(D)加掛外幣 ETF 得辦理申購及買回相關作業
答案:
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統計:
A(194), B(175), C(256), D(1215), E(0) #3089946
詳解 (共 1 筆)
Owen
B1 · 2023/04/30
#5794580
臺灣證券交易所股份有限公司受益憑證買賣辦...
(共 254 字,隱藏中)
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32. 以下有關股東開戶之說明,下列何者錯誤? (A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章 (C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名
#3089947
33. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購 (D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
#3089948
34. 有價證券之借券,應於幾個營業日逐筆歸還? (A)次一營業日 (B)次五營業日 (C)次三營業日 (D)次四營業日
#3089949
35. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構, 多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑? (A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月
#3089950
36. 若今日(15 日,星期一)撮合成交者,某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時,證券商 最遲應於何時向證交所申報違約? (A)16 日下午 6 時前 (B)16 日下午 8 時前 (C)17 日上午 11 時前 (D)17 日收盤前
#3089951
37. 委託人整戶擔保品中,如因其自行處理部分擔保品,使其整戶維持率低於 130%時,證券金融 公司應如何處置? (A)應依擔保維持率之規定辦理追繳 (B)應暫停委託人之融資融券交易 (C)應即處分委託人之擔保品 (D)應留置其應付款券,使擔保率維持在 130%以上
#3089952
38. 集保結算所為我國金融市場的唯一後台機構,服務範圍並不包括: (A)權益商品 (B)固定收益證券 (C)中央公債 (D)基金
#3089953
39. 有關盤後定價交易之時間,下列何者正確? (A)13:00~14:30 (B)13:30~14:00 (C)14:00~14:30 (D)14:00~15:00
#3089954
40. 證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確? (A)證券承銷商不得自行買入或賣出,但得代客買賣 (B)證券自營商,應自行買入或賣出,亦得代客買賣 (C)證券經紀商,應自行買入或賣出,但不得代客買賣 (D)兼具證券自營商及經紀商者,於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣
#3089955
41. 外國股票之買賣,其買賣申報之競價方式為: (A)集合競價及連續競價 (B)逐筆交易及連續競價 (C)集合競價及逐筆交易 (D)協議競價及逐筆交易
#3089956
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