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114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
> 試題詳解
32.向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格時,期貨信託事業應於事實發生之日起幾日內 公告?
(A)次日
(B)二日
(C)三日
(D)五日
答案:
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統計:
A(49), B(185), C(26), D(35), E(0) #3599287
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/07
#6853025
題目解析 本題的主要內容是關於期貨信託...
(共 756 字,隱藏中)
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33.下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金 (C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
#3599288
34.期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之內容不包 括下列何者? (A)公司財務作業是否符合規定 (B)公司業務作業是否符合規定 (C)公司洗錢防制作業是否符合規定 (D)公司獲利是否符合股東預期
#3599289
35.有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂受託契約 (B)該契約範本由主管機關訂定 (C)該契約應自簽約之日起,保存五年,但有爭議者,應保存至該爭議消除為止 (D)契約中應約定簽約後可要求解約之事由及期限
#3599290
36.所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容,何者有誤? (A)基金保管機構之代理人、代表人或受雇人,不履行期貨信託契約規定之義務有故意或過失 時,基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任 (B)期貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,其對受委任 專業機構之選任或指示,因故意或過失而導致期貨信託基金發生損害者,應負賠償責任 (C)期貨信託事業如就其依信託契約規定應履行之責任及義務,委由受委任專業機構處理者, 就受委任專業機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任,且對因 而導致期貨信託基金資產之損害,應負賠償責任 (D)基金保管機構之更換
#3599291
37.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基 金及外國期貨基金
#3599292
38.下列有關期貨信託事業人員不得兼任職務之敘述,下列敘述何者錯誤? (A)期貨信託事業之總經理不得兼任該公司之基金經理人 (B)期貨信託事業研究分析之業務員不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人得兼任證券投資信託基金經理人 (D)向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任證券全權委託投資經理人
#3599293
39.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者? (A)公開說明書 (B)期貨交易全權委任契約 (C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料 (D)期貨交易風險預告書
#3599294
40.有關期貨交易輔助人得從事之業務,下列何者有誤? (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行 (C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)證券商申請經營者,以證券商同業公會核准之期貨業務為限
#3599295
41.依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管 機關得對其為停止營業處分之最長時間為何? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定
#3599296
42.陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨 商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工 作多少年以上才符合資格? (A)三年 (B)二年 (C)五年 (D)無需工作經驗
#3599297
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