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104年 - 第 39 期信託業業務人員信託業務專業測驗試題#21074
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32.有關信託業務之敘述,下列何者錯誤?
(A)信託業得經營之業務應於營業執照上記載
(B)信託業設立分支機構須經主管機關許可
(C)共同信託基金之發行須經主管機關許可
(D)每一信託契約均應由主管機關個別核定
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統計:
A(131), B(179), C(226), D(2049), E(0) #809186
詳解 (共 1 筆)
Ashley
B1 · 2017/04/19
#2141726
委任或信託契約之內容及契約範本,由投信投...
(共 37 字,隱藏中)
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相關試題
33.有關信託資金集合管理運用帳戶,下列敘述何者錯誤? (A)不得從事證券信用交易 (B)約定條款應載明集合管理運用帳戶名稱,若委託人要求,再載明計價幣別及存續期間 (C)個別信託受益權由信託業以記帳方式登載 (D)因運用所生之收益及損失,均歸屬於該帳戶
#809187
34.下列何者不屬於信託業商業同業公會之權責? (A)訂定紛爭調解處理辦法 (B)擬訂信託業會計處理原則 (C)訂定本身業務管理規則 (D)擬訂信託業經營與管理人員專門學識或經驗之審定標準
#809188
35.信託業董事如有十五人,則有幾位董事發生變動時,應於事實發生日之翌日起二個營業日內,向主管機關申報? (A)二位 (B)三位 (C)四位 (D)五位
#809189
36.有關共同信託基金受益證券之敘述,下列何者錯誤? (A)受益證券得由受益人背書轉讓之 (B)受益證券得為無記名式 (C)非將受讓人之姓名或名稱通知信託業,不得對抗該信託業 (D)係指信託業為募集共同信託基金所發行以表彰持有人所得享有共同信託基金受益權之證券
#809190
37.依信託業法規定,信託業負責人應具備之資格條件,由下列何者定之? (A)信託業商業同業公會 (B)金融監督管理委員會 (C)經濟部 (D)中央銀行
#809191
38.信託業辦理委託人不指定營運範圍或方法之金錢信託,下列何者不屬於信託業法所規定之營運範圍? (A)現金及銀行存款 (B)投資短期票券 (C)投資上市上櫃股票 (D)投資公債或公司債
#809192
39.信託業違反信託業法規定而不遵守主管機關之處分時,其情節重大者,主管機關得如何處理? (A)再次發函糾正 (B)延長限期改正之時限 (C)停止信託業一部或全部之業務 (D)對同一事實或行為再予加十倍罰鍰
#809193
40.有關信託公司總稽核之敘述,下列何者正確? (A)職位應相當於總經理 (B)得兼任與稽核工作相互衝突之職務 (C)因內部稽核制度未落實肇致重大弊端時應負連帶責任 (D)屬「信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則」中之管理人員
#809194
41.依證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法規定,證券商向主管機關申請兼營信託業務之特定項目,其應檢具之文件,下列何者非屬之? (A)營業計畫書 (B)信託契約範本 (C)證券投資契約書 (D)經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件
#809195
42.依信託業商業同業公會會員自律公約規定,會員舉發市場違規事項,而使本會有違約金收入者,得於該已收取之違約金中,酌撥已收取金額之多少比例做為獎金鼓勵? (A)10% (B)15% (C)20% (D)25%
#809196
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