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銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
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110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(消費金融)#104430
> 試題詳解
32.有關債券市場之敘述,下列何者正確?
(A)債券在店頭市場是以競價方式撮合
(B)債券發行期限均在一年以上
(C)債券市場交易工具不包括無實體公債
(D)債券在集中市場是以議價方式交易
答案:
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統計:
A(64), B(358), C(70), D(59), E(0) #2817432
詳解 (共 1 筆)
kidde666
B1 · 2022/02/08
#5333625
債券在集中交易市場以競價方式,在店頭市場...
(共 45 字,隱藏中)
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33.依銀行法規定,銀行轉投資企業總額,不得超過投資時淨值之多少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十五 (D)百分之四十
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34.辦理企業員工儲蓄信託時,應由下列何者與受託機構簽訂信託契約? (A)公司董事長 (B)個別員工 (C)信託管理委員會 (D)公司名義
#2817434
35.依信託業法規定,信託業辦理委託人不指定營運範圍或方法之金錢信託,除經主管機關核准之業務外,其營運範圍不包括 下列何項目? (A)投資公司債 (B)現金及銀行存款 (C)投資上市上櫃股票 (D)投資短期票券
#2817435
36.有關信託業董事長(理事主席)、總經理(局長)或三分之一以上董(理)事發生變動者,應於翌日起幾個營業日內向主 管機關申報? (A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)4 日
#2817436
37.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,銀行辦理衍生性金融商品應訂定風險管理制度; 其中對風險容忍度及業務承受限額,應定期檢討並提報至何種層級進行審定? (A)總經理 (B)董事長 (C)董(理)事會 (D)股東會
#2817437
38.有關理財業務人員之人事管理辦法範疇,不包括下列何者? (A)薪資獎酬與考核制度 (B)專業訓練及資格 (C)職業道德規範 (D)投資風險之評估與分類
#2817438
39.有關財富管理商品適合度政策,下列何種交易如未獲得具權責之上級長官書面核准同意,不得推薦? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#2817439
40.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,最高不得超過其淨值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)15% (D) 20%
#2817440
41.證券商對客戶提交面額達新台幣多少元以上之實體債券辦理現券交割者,應要求提供取得來源證明文件並應留存交易紀錄 及相關憑證? (A)50 萬元 (B)100 萬元 (C)150 萬元 (D)200 萬元
#2817441
42.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對客戶融資之總金額,不得超過其淨值多少? (A)100% (B)150% (C)200% (D)250%
#2817442
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