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公職◆銀行內部控制◆法規
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106年 - 106 台灣金融研訓院第 31 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#63835
> 試題詳解
32.銀行辦理存、匯業務,如發現有涉嫌不法情事者,應立即通知下列何種機關?
(A)治安機關
(B)保防機關
(C)情治機關
(D)國安局
答案:
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統計:
A(1843), B(225), C(136), D(126), E(0) #1637545
詳解 (共 2 筆)
摩友(100006036167347)
B1 · 2019/06/16
#3416518
涉嫌不法
(共 6 字,隱藏中)
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股神
B2 · 2020/07/05
#4115036
不法=警察=治安機關
(共 12 字,隱藏中)
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相關試題
33.有關強化銀行內部控制制度之措施,下列敘述何者錯誤? (A)確實施行行員職務輪調 (B)確實施行行員休假制度 (C)加強對員工各項體能之訓練 (D)嚴格執行對員工品德之考核
#1637546
34.為避免類似美國世貿大樓倒塌,導致本國銀行海外分行行舍全毀,嚴重影響業務正常運作,金融機構應加 強下列何項措施? (A)洗錢防制訓練 (B)遵守法令訓練 (C)自行查核訓練 (D)電腦備援系統之建立及管理
#1637547
35.金融機構受理開戶,非個人戶部分,依規定除應徵取登記證照外,應徵取下列何者,始可辦理? A.董事 會議紀錄 B.公司章程 C.財務報表 D.股東名冊 (A) A、B、D (B) A、C、D (C) A、B、C (D) B、C、D
#1637548
36.各金融機構遇有存戶未及時領回存摺時,應以下列何種方式處理? (A)通報主管機關 (B)設簿登記後由櫃員保管 (C)放置櫃員現金箱後入庫保管 (D)設簿登記後交指定主管人員集中保管
#1637549
37.金融機構委託他人辦理代收信用卡帳款作業,應依下列何項規定辦理? (A)洗錢防制法 (B)個人資料保護法 (C)金融機構安全維護注意要點 (D)金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法
#1637550
38.金融機構為避免發生不法超額授信案件,所採取加強內控措施,下列敘述何者錯誤? (A)健全徵信作業 (B)落實覆審作業 (C)確實辦理貸後追蹤考核 (D)俟金融檢查發現問題再予處理
#1637551
39.為防範行員勾結不法集團以偽造財力證明資料詐騙冒貸,金融機構應建立內部控制制度及採取防範措施, 下列敘述何者錯誤? (A)辦理消費性貸款應健全授信作業 (B)辦理消費性貸款得免辦理徵信作業 (C)應嚴禁行員與受委託單位有資金往來 (D)應建立追蹤考核消費性貸款業務之制度
#1637552
40.對可能被盜錄之金融卡,金融機構應即採取下列何種措施,以避免客戶金融卡遭偽造盜領? (A)通知客戶更換密碼 (B)通知客戶更換帳號 (C)屬本行客戶者立即電腦控管辦理停卡並通知客戶換卡 (D)通知財金資訊公司強制停止該金融卡之提款、轉帳功能
#1637553
41 為加強金融機構安全維護,有關保全公司或警報系統廠商裝置感應器或自動報警系統時,下列敘述何者錯 誤? (A)應嚴密作業,多方考量以免有疏漏或死角 (B)連線後應經常測試 (C)遇有故障應及時通知維修 (D)保全系統密碼應張貼於行舍隱密處
#1637554
42.銀行作業委託他人處理,受委託機構執行業務時,下列敘述何者正確? (A)以銀行名義為之 (B)應向客戶表明係受銀行委託處理特定事務之獨立受託機構 (C)營業處所應張掛銀行名義之招牌,使民眾知悉其為銀行之受委託機構 (D)其人員得自稱為銀行人員
#1637555
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