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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#83563
> 試題詳解
32. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的?
(A)股票
(B)指數
(C)期貨
(D)以上皆得為連結標的
答案:
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統計:
A(7), B(19), C(44), D(853), E(0) #2204648
詳解 (共 1 筆)
股神
B1 · 2021/08/27
#5043055
股票、指數、期貨,都可以成為連結標的!
2
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/14
私人筆記#4561673
未解鎖
第 8 條 發行人發行認購(售)權證...
(共 209 字,隱藏中)
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33. 買賣加掛外幣 ETF,下列選項何者為非? (A)應先行開立外幣存款帳戶 (B)不得為融資融券交易 (C)不得為當日沖銷交易 (D)加掛外幣 ETF 得辦理申購及買回相關作業
#2204649
34. 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書,下列何種情形會構成代理之表決權不予計算的原因? (A)出具之聲明書有虛偽情事 (B)徵求人之投票行為與委託人之委託內容不符 (C)徵求人或受託代理人代理股數超過法令規定之數 (D)以上選項皆正確
#2204650
35. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何? (A)股東會決議無效 (B)其代理之表決權不予計算 (C)使用人出席無效 (D)不影響委託書效力,但須罰款
#2204651
36. 集中交易市場買賣存託憑證之申報升降單位為: (A)依該存託憑證所表彰之外國股票原流通市場之規定 (B)準用上市股票升降單位 (C)準用債券升降單位 (D)以上選項皆非
#2204652
37. 曾因證券交易違背契約未結案,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年 始得再行開戶買賣上市證券? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#2204653
38. 依現行集中市場交易制度,下列敘述何者有誤? (A)市價係指委託人未限定價格,得在該有價證券當日升降幅度內成交 (B)限價買進時,可成交之最高價即限價 (C)當日有效報價若未能一次全部成交,即取消該筆交易 (D)以上皆正確
#2204654
39. 現行集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況不適用? (A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 元者 (C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間 (D)以上皆是
#2204655
40. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第 36 條公告並申報之最近期財務報告,顯示淨值已為財 務報告所列示股本之多少倍時,證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣? (A)負一倍 (B)負二倍 (C)負二點五倍 (D)負三倍
#2204656
41. 依現行規定,對於下列何項之有價證券,證券商不得推介客戶買賣? (A)變更交易方法之有價證券 (B)進行安定操作交易之有價證券 (C)因包銷所取得之有價證券,尚未處理完竣之前之該有價證券 (D)以上皆是
#2204657
43. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2204659
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