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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 證法乙科專業科目測驗試題#68847
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32. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處?
(A)金融監督管理委員會證券期貨局
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會
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統計:
A(7), B(14), C(3), D(138), E(0) #1785965
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/28
私人筆記#4473281
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【臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受...
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33. 零股交易之買賣,有應付有價證券者,證券商至遲應於何時辦理交割? (A)成交日當日下午六時前 (B)成交日後第一營業日上午十二時前 (C)成交日後第二營業日下午二時前 (D)成交日後第二營業日上午十時前
#1785966
34. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為: (A)當面委託 (B)電報或書信 (C)電話 (D)選項ABC皆是
#1785967
35. 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書? (A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)該事業之中央目的事業主管機關 (D)財政部
#1785968
36. 股票在同一交易日內,最高價與最低價之差,最大是百分之幾? (A)百分之三 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)百分之二十
#1785969
37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警 告,或做何種處置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
#1785970
38. 上市公司經終止上市,且被櫃檯買賣中心列為管理股票者,欲再行申請上市時應如何辦理? (A)重新依上市審查準則所定條件辦理 (B)臺灣證券交易所對此類公司另行訂定上市條件 (C)需重新獲得主管機關許可上市 (D)不准再申請上市
#1785971
39. 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之? (A)基金管理委員會 (B)委由基金經理人操作 (C)保管銀行委員會 (D)經紀人
#1785972
40. 管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格,應依下列何種方式決定? (A)該股票於臺灣證券交易所終止上市前最後交易日之收盤價格 (B)該股票於證券櫃檯買賣中心終止上櫃前最後交易日之收盤價格 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#1785973
41. 證券商計算委託人融資融券擔保維持率,不須使用下列哪一項? (A)融資擔保品證券市值 (B)融券擔保品及保證金 (C)融資金額 (D)融資自備價款
#1785974
42. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為: (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)免稅
#1785975
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