阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
113年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#119553
> 試題詳解
32. 對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範,以下敘述何者錯誤?
(A)所有紀錄均至少須保存一年
(B)服務人員以電話提供服務須進行電話錄音
(C)以智能客服提供服務亦須保留紀錄
(D)有爭議或申訴之案件應至少保留紀錄十年
答案:
登入後查看
統計:
A(341), B(14), C(56), D(1440), E(0) #3227552
詳解 (共 2 筆)
JTLin
B2 · 2024/06/24
#6141837
有爭議或申訴者,應保留至該爭議消除或申訴結案為止。
72
0
Cypress Chou
B1 · 2024/04/27
#6079855
證券商提供數位服務作業指引 第4條...
(共 826 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
相關試題
33. 何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件? (A)須設置在總公司或分支機構營業處所內 (B)須與營業處所有明顯區隔 (C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務,評估資通安全、個人資料風險,並訂定控管措施 (D)配置於客戶服務中心之業務人員,須於證券商申報單一窗口登記為數位服務職務
#3227553
34. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購 (D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
#3227554
35. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確? (A)會造成公司資產減少 (B)會造成公司之淨值減少 (C)會使負債增加 (D)會造成公司流通在外股數增加,每股盈餘被稀釋
#3227555
36. 假設履約價格為八十元,標的股票價格為七十元,則該認購權證處於: (A)價平(At-the-money) (B)價外(Out-of-the-money) (C)價內(In-the-money) (D)選項ABC皆非
#3227556
37. 公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份,得限制員工不得轉讓之期間,最長為幾年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無最長期限之規定
#3227557
38. 有關發行人申報發行限制員工權利新股,自申報生效通知到達之日起超過多少年,未發行之餘額仍須發行時,應重行申報? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3227558
39. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶? (A)10 日 (B)15 日 (C)30 日 (D)60 日
#3227559
40. 集中交易市場採逐筆交易之時段為: (A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)夜盤
#3227560
41. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何? (A)1 股 (B)100 股 (C)1,000 股 (D)外國股票原流通市場之交易單位
#3227561
42. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)證交所 (D)證券商業同業公會
#3227562
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101