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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 業務員 - 證券交易相關法規與實務#60926
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32. 對零股交易下列何者錯誤?
(A)以集合競價方式為之
(B)同價位之申報依電腦隨機排列方式決定優先順序
(C)成交優先順序依價格優先原則
(D)以連續競價方式為之
答案:
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統計:
A(49), B(102), C(61), D(521), E(0) #1559085
詳解 (共 2 筆)
Lee ChiHao
B1 · 2017/10/29
#2465908
零股交易以集合競價方式為之
(共 15 字,隱藏中)
前往觀看
11
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b2061110_MARU
B2 · 2021/07/31
#4962361
零股=>集合競價方式,並非連續競爭。
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33. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確? (A)上市公司的資本額高於科技事業 (B)科技事業需經一家證券承銷商書面推薦 (C)二者中的記名股東人數在一千人以上 (D)選項A、B、C皆是
#1559086
34. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向證券櫃檯買賣中心申報? (A)五個營業日 (B)十個營業日 (C)十五個營業日 (D)一個月
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35. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之? (A)當面委託 (B)電話委託 (C)書信或電報委託 (D)選項A、B、C皆是
#1559088
36. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? (A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產
#1559089
37. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? (A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市(櫃)輔導者 (C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市(櫃)之公開發行公司
#1559090
38. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項A、B、C皆非
#1559091
39. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構: (A)前者為股份有限公司,而後者為財團法人 (B)前者為財團法人,而後者為社團法人 (C)兩者皆為社團法人 (D)兩者皆為財團法人
#1559092
40. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票? (A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者(D)選項A、B、C皆是
#1559093
41. 證券商對於委託人逾期未償還融資融券之違約情事,得為如何處理? (A)註銷其信用帳戶 (B)按所定之融資利率百分之十收取融資違約金 (C)不得註銷其受託買賣帳戶 (D)選項A、B、C皆是
#1559094
42. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為: (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)免稅
#1559095
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