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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#80982
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32. 有關期貨商實收資本額之規定,下列何者錯誤?
(A)期貨經紀商:新臺幣四億元
(B)期貨自營商:新臺幣四億元
(C)期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額,應增加新臺幣一千五百萬元
(D)最低實收資本額,發起人應於發起時一次認足 .
答案:
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統計:
A(21), B(10), C(4), D(0), E(0) #2115909
詳解 (共 2 筆)
Sleepwalker
B1 · 2020/05/13
#3953679
答案是A
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/05/13
#3954149
原本答案為B,修改為A
(共 13 字,隱藏中)
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相關試題
33. 有關期貨商的財務規定,下列何者錯誤? (A)期貨商未經金管會核准或依法律規定不得為任何保證人 (B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後,不得超過其業主權益 (C)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額 (D)期貨商得自行以票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保
#2115910
34. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權, 最優先受償順序之債權人為何? (A)期貨結算機構 (B)期貨交易人 (C)期貨結算會員 (D)期貨交易所
#2115911
35. 有關期貨商資金之運用,下列何者錯誤? (A)銀行存款 (B)購買金融債券 (C)購買可轉讓之銀行定期存單 (D)非屬經營業務所需將資金貸予他人或移作他項用途
#2115912
1. 質權設定之股票孳息領取方式分為三種,於設質時必須約定,如約定為出質人具領,但需由質 權人出具同意書時,「質權設定申請書」上之孳息領取欄,應由誰簽章? (A)出質人 (B)質權人 (C)銀行 (D)債權人
#2115913
2. 公開發行股票公司股務處理準則之直接法源: (A)公司法 (B)證券交易法 (C)民法 (D)信託法
#2115914
3. 股東申請印鑑更換後,新印鑑何時開始生效: (A)辦妥登記當日生效 (B)辦妥登記次日生效 (C)辦妥登記第三日生效 (D)必須公告後才生效
#2115915
4. 初次申請股票在證券交易所上市之公司,應於股票上市前,將辦理公司股務之單位名稱、辦公 處所等向哪一個單位申報並公告? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)台灣證券交易所 (C)中華民國證券商業同業公會 (D)中華民國股務協會
#2115916
5. 以證券集中保管事業保管之有價證券辦理質權設定作業程序,以下哪一選項並非必要程序? (A)集保公司將出質人及質權人之姓名、設質股數通知公司辦理登記 (B)出質人及質權人須於股票背面出讓人處及受讓人處蓋妥原留印鑑或簽名式 (C)集保公司將出質人及質權人之孳息約定事項通知公司辦理登記 (D)依集保公司提供之「質權設定設質交付異動帳簿劃撥通知書」登錄資料,並將該名冊中有 關股票孳息歸屬約定,登錄於電腦檔
#2115917
6. 有關股票轉讓過戶之規定,下列敘述何者錯誤? (A)上櫃股票私人間直接讓受之股票,須符合不超過該證券一個成交單位及前後兩次之讓受行 為相隔少於三個月 (B)非上市股票私人間直接讓受,應檢附證券交易稅完稅證明 (C)法院拍賣或強制執行之股票過戶,股票及過戶申請書出讓人蓋章欄,得以法院權利移轉證明代替之 (D)辦理繼承過戶,繼承人有數人時,其應繼分依民法繼承編應繼分規定分配者,填具全部繼 承人股份分配同意書;由法院裁判者,檢附法院裁判書
#2115918
7. 所屬公司於執行庫藏股期間,於該公司買回期間內不得賣出之規範對象下列何者為非? (A)獨立董事 (B)監察人 (C)法人董事代表人之配偶 (D)持股超過百分之十的大股東
#2115919
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