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105年 - 105-4 期貨商業務員 - 期貨交易法規#62548
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32. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確?
(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任
(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之
(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任
(D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
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統計:
A(3), B(7), C(278), D(1), E(0) #1610670
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/28
私人筆記#4790393
未解鎖
第 7 條 期貨交易輔助人代理委任期...
(共 124 字,隱藏中)
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相關試題
33. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項ABC皆非
#1610671
34. 有關證券商經營期貨交易輔助業務受託從事期貨交易,以下何者錯誤? (A)合格之期貨業務員應依據委託人或其代表人、代理人以書面、電話、電報或其他方式之委託 填寫買賣委託書 (B)買賣委託書除委託人當面委託並簽章或當事人事前另有約定者外,不需事後交由委託人補行簽章 (C)期貨交易輔助人受託從事期貨交易,應保存足資證明委託事實之紀錄 (D)期貨交易人當面委託者,應填寫買賣委託書並自行簽名或蓋章
#1610672
35. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#1610673
36. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格? (A)期貨交易分析人員 (B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上 (C)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上 (D)選項ABC皆可
#1610674
37. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者? (A)期貨交易風險預告書 (B)期貨交易全權委任契約 (C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料 (D)公開說明書
#1610675
38. 有關期貨信託事業之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨信託事業之管理,除依期貨交易法或其所發布命令之規定外,適用信託及信託業管理之法律 (B)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之 (C)期貨信託基金管理辦法,由主管機關定之 (D)期貨信託事業及基金保管機構,就自有財產所負債務,其債權人得對於基金資產請求扣押或 行使其他權利
#1610676
39. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准? (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)依期貨信託契約約定之存續期間到期 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營
#1610677
40. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,不包括下列何者? (A)保護型 (B)保障型 (C)保本型 (D)保證型
#1610678
41. 下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤? (A)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後,立即提供風險預告書,並指派專人向申購人 告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,募集銷售期間,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (D)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得為期貨信託基金績效之預測
#1610679
42. 具有管理或經營國際期貨基金或證券投資信託基金業務經驗之基金管理機構,如欲擔任期貨信託事業之 專業發起人者,該機構及其控制或從屬機構所管理以公開募集方式集資之基金資產總值至少應為多少? (A)新臺幣六百五十億元 (B)新臺幣七百五十億元 (C)新臺幣八百五十億元 (D)新臺幣一千億元
#1610680
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