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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 證法乙科專業科目測驗試題#69286
> 試題詳解
32. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:
(A)不得更改申報內容
(B)不得取消申報
(C)得隨時取消申報
(D)得隨時查詢他人申報內容
答案:
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統計:
A(8), B(1), C(178), D(5), E(0) #1799869
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/31
私人筆記#4479917
未解鎖
第四條 出借之有價證券,以證券集中保管...
(共 127 字,隱藏中)
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33. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)協辦承銷商 (D)主辦承銷商
#1799870
34. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之? (A)交割專戶 (B)集保帳戶 (C)臺灣證券交易所 (D)支票存款帳戶
#1799871
35. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理? (A)全權決定選擇證券種類 (B)全權決定買賣數量 (C)全權決定買賣價格 (D)選項ABC皆不得受理
#1799872
36. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? (A)中央銀行同意之幣別 (B)金融監督管理委員會證券期貨局同意之幣別 (C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向臺灣證券交易所申請上市之幣別
#1799873
37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警 告,或做何種處置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)命令糾正 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
#1799874
38. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同? (A)完全相同 (B)採分盤交易 (C)僅能與自營商議價買賣 (D)須預先收股款,其餘相同
#1799875
39. 於櫃檯買賣政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額: (A)五千元 (B)一萬元 (C)十萬元 (D)一百萬元
#1799876
40. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久 期限? (A)二年 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#1799877
41. 現行櫃檯買賣證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#1799878
42. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,若透過證券櫃檯買賣中心等價成交 系統成交者,最遲應於何時辦理? (A)成交當日下午三時 (B)成交當日下午五時 (C)成交日次一營業日上午十二時 (D)成交日後第二營業日上午十時
#1799879
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