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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券商高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#104466
> 試題詳解
32. 證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括:
(A)買賣種類
(B)股票代號
(C)委託人帳號
(D)選項ABC皆須輸入
答案:
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統計:
A(1), B(5), C(2), D(660), E(0) #2818496
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2022/02/15
#5341850
當然是都要key才能申報啦
(共 15 字,隱藏中)
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33. 逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單會留 存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2818497
34. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? (A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
#2818498
35. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? (A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三 (C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率,無折扣空間
#2818499
36. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何?甲.提高法人參與初級市場比重;乙.發揮 承銷商配售功能;丙.使資金募集更具效益 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2818500
37. 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數 10%以上之股東,得委託信託事業擔任委託書 徵求人? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2818501
38. 目前我國認購權證其發行人為:甲.標的證券發行公司;乙.標的證券發行公司以外之第三者。 何者正確? (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆非
#2818502
39. 股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議 之? (A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內
#2818503
40. 公司於股票公開發行登記後,應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定 之資訊申報網站進行傳輸? (A)董事、監察人 (B)經理人 (C)持有公司股份超過股份總額 10%之股東 (D)選項ABC皆是
#2818504
41. 有關 ETN 申購機制之敘述,以下何者為非? (A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日 (B)申購價格為申請前一日收盤指標價值 (C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購 (D)發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件
#2818505
42. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種? (A)外資型及法人型 (B)成長型及穩定型 (C)公司型及契約型 (D)股票型及債券型
#2818506
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