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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
324. 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者為非?
(A)得向顧客收受 不當佣金、酬金
(B)應避免不當銷售或推介之行為
(C)不得向他人出售、洩漏客戶資 料
(D)應遵守相關法令規定
答案:
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統計:
A(254), B(0), C(2), D(3), E(0) #1013943
詳解 (共 2 筆)
莉莉
B1 · 2018/02/26
#2641567
選修D有冗句“第 21 頁,共 37 頁...
(共 23 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2018/02/27
#2643157
原本題目:324. 金融從業人員辦理全權...
(共 229 字,隱藏中)
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相關試題
325. 金融從業人員應尊重消費者合法權益,當其權益受到侵害時,應如何處理? (A)不予 受理 (B)請客戶自行負擔損失 (C)秉誠信原則妥適處理 (D)應視與客戶之交情決定受 理與否
#1013944
326. 金融從業人員辦理授信業務,以下敘述何者正確? (A)與客戶洽談應保持懇切之態度 (B)應本平等互惠及誠信公平原則 (C)將有關約定事項載明於書面,並讓客戶充分瞭解 (D) 以上皆是
#1013945
327. 金融從業人員在向客戶推介或銷售金融商品時,以下敘述何者有誤? (A)不得委託無 相關金融證照之人員從事之 (B)應審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商 品 (C)善盡充分告知投資風險內容之職責 (D)為賺取佣金,儘量勸誘客戶於短期間 內,以多次贖回、再申購金融商品之方式
#1013946
328. 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時,以下敘述何者正確? (A)不得違反公共利益 (B) 不得以損害他人為主要目的 (C)應依誠實及信用原則行使權利 (D)以上皆是
#1013947
329. 信用卡發卡機構對於信用卡業務需要所登載及製播廣告,應遵守下列何者事項? (A) 避免造成消費者有不當擴張個人信用之價值觀 (B)必須依據法令規範確實登載規定警 語 (C)必須充分揭露費用及利率 (D)以上皆是
#1013948
330. 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,應依下列原則辦理? (A)應本最大誠 信及充分揭露原則 (B)不得藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查,而使消費者 認為政府已對該金融商品提供保證 (C)不得對於過去之業績作誇大不實之宣傳,或對 同業為攻訐之廣告 (D)以上皆是
#1013949
331. 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得有下列何種行為? (A)藉主管機關對某項產品或業務之核准,作為證實該申請事項或保證投資價值或獲利 之宣傳 (B)提供贈品或其他利益以招攬客戶 (C)對同業為攻訐之廣告 (D)以上皆是
#1013950
332. 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定, 將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手 續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#1013951
333. 依據忠實誠信原則,下列哪一項非投信投顧從業人員執行業務時應有的行為? (A)遵 守契約規定 (B)以善良管理人之注意義務本誠實信用原則執行業務 (C)考慮客戶的財 務狀況適度分散投資 (D)依所有人的最佳利益行事,包含客戶、公司及股東
#1013952
334. 金融從業人員對誰負有忠實誠信義務? (A)所有投資大眾 (B)客戶 (C)公司股東 (D)以上 皆是
#1013953
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