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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#77201
> 試題詳解
33. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式?
(A)客戶與客戶自行支付
(B)由買方證券商向賣方證券商辦理
(C)由賣方證券商向買方證券商辦理
(D)帳簿劃撥
答案:
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統計:
A(14), B(76), C(25), D(1436), E(0) #2025204
私人筆記 (共 2 筆)
必勝
2021/04/24
私人筆記#3008001
未解鎖
第 42 條 證券商受託買賣有價證券,...
(共 236 字,隱藏中)
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3
0
今年一定甜
2022/07/19
私人筆記#4436835
未解鎖
1、發行人應與集保結算所簽訂開戶契約書,...
(共 356 字,隱藏中)
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2
0
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34. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? (A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
#2025205
35. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃買中心始予受理? (A)保險業 (B)證券業 (C)金融業 (D)以上皆是
#2025206
36. 委託人信用帳戶之整戶擔保維持率低於規定比率者,委託人應於授信單位通知補繳差額送達之日起至遲幾個營業日內補繳之? (A)一個 (B)二個 (C)三個 (D)四個
#2025207
37. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2025208
38. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少? (A)千分之零點二八 (B)千分之一點四二五 (C)千分之一 (D)千分之三
#2025209
39. 公開發行公司股票初次上市上櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心
#2025210
40. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統? (A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B)發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C)內部稽核作業媒體申報系統 (D)公開資訊觀測站
#2025211
41. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定,非屬徵求委託書之受託代理人,除股務代理機構外,所委託之人數不得超過: (A)十五人 (B)二十人 (C)二十五人 (D)三十人
#2025212
42. 證交所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效? (A)經金融監督管理委員會核備時 (B)經證交所董事會通過時 (C)於知會證券商業同業公會時 (D)通知送達證券商時
#2025213
43. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股? (A)一萬股 (B)一千股 (C)九百股 (D)九百九十九股
#2025214
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