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104年 - 104-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#26194
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33.於期貨商負責人及業務員管理規則施行前取得期貨業務員資格者,若自取得後一直未辦理期貨業務員 登錄達五年,其資格是否喪失?
(A)其資格永久有效
(B)自資格測驗放榜公告日起算,滿五年即喪失資格
(C)由期貨商業同業公會依個案認定
(D)自期貨商負責人及業務員管理規則施行日起算,滿五年即喪失資格
答案:
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統計:
A(20), B(89), C(1), D(184), E(0) #933359
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/02
#2761195
期貨商負責人及業務員管理規則第五條期貨商...
(共 344 字,隱藏中)
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相關試題
34.下列敘述何者不正確? (A)期貨商内部控制制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查 (B)期貨商得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證 (C)期貨商應設置内部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核 (D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准
#933360
35.期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務不包括下列何項? (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (C)接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單(D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
#933361
36.期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任? (A)—家 (B) 二家 (C)三家 (D)無明文限制
#933362
37.期貨交易輔助人接受客戶開戶後,應送交何處確認並簽名或蓋章? (A)委任期貨商 (B)期貨商業同業公會(C)證券商 (D)期貨主管機關
#933363
38.有關期貨信託事業之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨信託事業之管理,除依期貨交易法或其所發布命令之規定外,適用信託及信託業管理之法律 (B)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之 (C)期貨信託基金管理辦法,由主管機關定之 (D)期貨信託事業及基金保管機構,就自有財產所負債務,其債權人得對於基金資產請求扣押或 行使其他權利
#933364
39.有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤? (A)每半會計年度終了後二個月内,申報半年度財務報告 (B)每會計年度終了後三個月内,申報年度財務報告 (C)每月十日以前,申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊 (D)每月十五日前,申報上月份負責人持股變動情形
#933365
40.下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項? (A)變更公司名稱 (B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事 (C)向法院聲請重整 (D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
#933366
41.依我國期貨交易法之規定,下列何項事業不屬於期貨服務事業? (A)槓桿交易商 (B)期貨信託事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨顧問事業
#933367
42.以下何者可以申請為期貨交易輔助人? (A)信用合作社 (B)票券業 (C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
#933368
43.期貨信託事業應設置内部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之内容不包括下列 何者? (A)公司財務作業是否符合規定 (B)公司業務作業是否符合規定 (C)公司洗錢防制作業是否符合規定 (D)公司獲利是否符合股東預期
#933369
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