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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 證法乙科專業科目測驗試題#69282
> 試題詳解
33. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確?
(A)上市公司的資本額高於科技事業
(B)科技事業需經一家證券承銷商書面推薦
(C)二者中的記名股東人數在一千人以上
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(10), B(8), C(20), D(104), E(0) #1799660
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/30
私人筆記#4478138
未解鎖
科技事業或文化創意事業 申請股票上市之發...
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34. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向證券櫃檯買賣中心申報? (A)五個營業日 (B)十個營業日 (C)十五個營業日 (D)一個月
#1799661
35. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之? (A)當面委託 (B)電話委託 (C)書信或電報委託 (D)選項ABC皆是
#1799662
36. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? (A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產
#1799663
37. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? (A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市(櫃)輔導者 (C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市(櫃)之公開發行公司
#1799664
38. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中 心申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項ABC皆非
#1799665
39. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構: (A)前者為股份有限公司,而後者為財團法人 (B)前者為財團法人,而後者為社團法人 (C)兩者皆為社團法人 (D)兩者皆為財團法人
#1799666
40. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票? (A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1799667
41. 證券商對於委託人逾期未償還融資融券之違約情事,得為如何處理? (A)註銷其信用帳戶 (B)按所定之融資利率百分之十收取融資違 約金 (C)不得註銷其受託買賣帳戶 (D)選項ABC皆是
#1799668
42. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為: (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)免稅
#1799669
43. 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳? (A)經主管機關核准後才可以 (B)有承銷商評估報告者可以 (C)可以 (D)不可以
#1799670
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