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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#93933
> 試題詳解
33. 依「證券交易法」規定,在公司制證券交易所買賣限於何者?
(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商
(B)機構投資人
(C)已開戶之自然人
(D)有行為能力之投資人
答案:
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統計:
A(1396), B(25), C(152), D(111), E(0) #2555081
詳解 (共 2 筆)
證券商高級業務員
B2 · 2021/08/26
#5041993
依「證券交易法」規定,在
公司制
證券交易所買賣限於何者
集中市場 = 經紀商/自營商
初級市場 = 承銷商
20
0
阿星
B1 · 2021/07/20
#4922797
於有價證券集中交易市場為買賣者,在會員制...
(共 72 字,隱藏中)
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相關試題
34. 下列何種人員不得進入集中交易市場? (A)主管機關派任之監理人員 (B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員 (D)證券商業同業公會派駐人員
#2555082
35. 證交所買賣申報之競價方式為? (A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價 (C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
#2555083
36. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何? (A)週一至週五每日 9:00~12:00 (B)週一至週五每日 9:00~13:30 (C)週一至週五每日 9:00~15:00 (D)每日 13:40~15:00
#2555084
37. 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約, 不得經營櫃檯買賣業務? (A)財政部 (B)金管會 (C)中央銀行 (D)經濟部
#2555085
38. 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統,應以哪種方式為之? (A)自營 (B)經紀 (C)議價 (D)選項ABC皆正確
#2555086
39. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)? (A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告 (C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
#2555087
40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A)人事行政局所公布之上班日 (B)證券市場交易日 (C)國定假日 (D)以上皆非
#2555088
41. 下列上市公司何者於最近一會計年度終了,應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告 書? (A)食品工業、化學工業及金融保險業 (B)依財務報告,餐飲收入占其全部營業收入之比率達 50%以上者 (C)依財務報告,股本達新臺幣五十億元以上者 (D)選項ABC皆是
#2555089
42. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? (A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別 (C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
#2555090
43. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)證交所 (D)證券商業同業公會
#2555091
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