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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)、證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#86737
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33. 假設福爾摩沙塑膠股份有限公司初次申請上市,其記名股東人數須在多少人以上?
(A)300 人
(B)500 人
(C)1,000 人
(D)5,000 人
答案:
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統計:
A(106), B(67), C(439), D(7), E(0) #2342362
詳解 (共 1 筆)
y
B1 · 2020/09/27
#4288752
臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審...
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今年一定甜
2022/09/13
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未解鎖
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34. 金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任書,下列何者為應加強揭露之事項? (A)永續金融重大主題之管理方針、揭露項目及其報導要求 (B)報導要求至少應包含各經營業務為創造社會效益或環境效益所設計之產品與服務 (C)企業非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數, 及前三者與前一年度之差異 (D)選項A、B、C皆正確
#2342363
35. 下列何者不得融資融券? (A)零股交易 (B)鉅額交易 (C)全額交割股票 (D)選項A、B、C 皆是
#2342364
36. 下列哪項可能為多重資產型之資產配置比例? (A)股票:90%、債券:10% (B)股票:80%、債券:10%、REITs:10% (C)股票:10%、債券:80%、REITs:10% (D)股票:70%、REITs:30%
#2342365
37. 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上,應重編財務預測? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)選項A、B、C皆非
#2342366
38. 證券承銷商辦理有價證券之承銷(簡稱對外公開銷售),其配售方式有:競價拍賣、詢價圈購、 公開申購配售、洽商銷售四種,其中募集普通公司債、未涉及股權之金融債券、不動產資產信 託受益憑證等承銷案件得全數或部分採行何種方式銷售? (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)洽商銷售 (D)公開配售申購
#2342367
39. 以下何者非證券商辦理有價證券承銷時決定承銷價格之方式? (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)與發行機構議定 (D)按消息發布日前五日之平均收盤價
#2342368
40. 外國政府發行之政府公債及國際組織發行之債券,其上市之程序為: (A)由中央銀行函令證交所後,公告其上市 (B)由行政院函令證交所後,公告其上市 (C)由金管會函令證交所後,公告其上市 (D)由證交所逕行公告上市
#2342369
41. 假設履約價格為八十元,標的股票價格為九十元,則該認購權證處於: (A)價平(At-the-money) (B)價外(Out-of-the-money) (C)價內(In-the-money) (D)選項A、B、C皆非
#2342370
42. 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書,下列何種情形會構成代理之表決權不予計算的 原因? (A)出具之聲明書有虛偽情事 (B)徵求人之投票行為與委託人之委託內容不符 (C)徵求人或受託代理人代理股數超過法令規定之數 (D)選項A、B、C皆是
#2342371
43. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為: (A)7% (B)10% (C)15% (D)不予限制
#2342372
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