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期貨法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
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33. 期貨業違反我國期貨交易法,除依法處罰外,主管機關得視情節輕重,予以下列哪些處分?Ⅰ.停止負責人一年以下業務之執行 Ⅱ.糾正 Ⅲ.警告 Ⅳ.撤換其負責人或其他有關人員 Ⅴ.命令為停止六個月以內全部或一部之營業 Ⅵ.撤銷營業許可
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
(D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案:
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統計:
A(5), B(0), C(5), D(11), E(0) #3145863
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/22
#5935070
期貨交易法 第 100 條 期貨交易...
(共 173 字,隱藏中)
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34. 對於直接影響期貨交易價格之操縱行為,下列敘述何者錯誤? (A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)犯罪後自首,自動繳交全部犯罪所得者,減輕或免除其刑 (C)犯罪後自首,並因而查獲其他正犯或共犯者,免除其刑 (D)在偵查中自白,因而查獲其他正犯或共犯者,免除其刑
#3145864
35. 依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納,逾期未繳納者,將移送下列哪個機構強制執行? (A)國稅局 (B)法院 (C)主管機關 (D)財政部
#3145865
(1)接受委任,對日本大阪交易所上市之橡膠期貨合約提供研究分析意見(A)O(B)X
#3145866
(2)接受委任,對 CME Group 上市之比特幣期貨合約提供研究分析意見(A)O(B)X
#3145867
(3)接受委任,對臺灣證券交易所掛牌之一般指數股票型期貨信託基金(簡稱期貨 ETF)提供推介建議(A)O(B)X
#3145868
(4)接受委任,對國外期貨信託事業募集之期貨信託基金提供推介建議(A)O(B)X
#3145869
(5)接受委任,對倫敦黃金交易市場之價格走勢提供研究分析意見(A)O(B)X
#3145870
(6)接受委任,對臺灣證券交易所掛牌之台積電股票提供研究分析意見(A)O(B)X
#3145871
(7)辦理臺灣期貨交易所掛牌之台指期貨相關講習課程(A)O(B)X
#3145872
(8)於電視台對臺灣期貨交易所上市之台積電期貨研判未來價位(A)O(B)X
#3145873
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