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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#68909
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33. 權證履約,若以證券給付時,權證持有人於何日,標的證券可撥入其集保戶?
(A)履約請求當日
(B)請求履約日後第一營業日
(C)請求履約日後第二營業日
(D)請求履約日後第三營業日
答案:
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統計:
A(129), B(52), C(194), D(4), E(0) #1787947
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/01
私人筆記#4599268
未解鎖
一、持有人應於買入認購(售)權證日後第二...
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34. 某上櫃公司X董事為競選下一任董事,委任甲信託事業擔任委託書之徵求人,請問甲得代理之 股數為多少? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)無限制
#1787948
35. 何謂非屬徵求委託書? (A)係信託事業之公告委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為 (D)係指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書,藉以出席股東會之行為
#1787949
36. 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述,何者符合現行規定? (A)市價委託最優先 (B)不聲明限價即為市價 (C)賣出時,不得在限價以下成交 (D)買進時,不得在限價以下成交
#1787950
37. 採洽商銷售承銷之附認股權公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之: (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之五十
#1787951
38. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A)由董事長決定 (B)召開股東會同意通過 (C)召開董事會,經董事會二分之一以上之董事出席及出席董事超過二分之一同意 (D)召開董事會,經董事會三分之二以上之董事出席及出席董事超過二分之一同意
#1787952
39. 集中交易市場申報買賣之價格,股票是以多少為準? (A)一股 (B)一百股 (C)一千股 (D)一萬股
#1787953
40. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況並不適用? (A)個股收盤前十分鐘 (B)個股開盤參考價低於一元者 (C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間內 (D)選項ABC皆不適用
#1787954
41. 透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券,其單筆買賣申報數量之限制為: (A)無申報數量之限制 (B)不得超過九十九個交易單位 (C)不得超過九個交易單位 (D)每次申報以一單位為限
#1787955
42. 臺灣證券交易所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種 交易資訊? (A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度 (C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項ABC皆是
#1787956
43. 有價證券借貸之競價交易,其升降單位為: (A)百分之零點一 (B)百分之零點三 (C)百分之零點五 (D)百分之一
#1787957
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