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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#107709
> 試題詳解
33. 申請上市公司之設立年限,應依公司法設立登記至少:
(A)已逾五個完整會計年度
(B)已逾四個完整會計年度
(C)已滿五年以上
(D)已滿三年以上
答案:
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統計:
A(148), B(43), C(83), D(629), E(0) #2914563
詳解 (共 1 筆)
期貨人生Brain Lee
B1 · 2022/05/07
#5447390
申請股票上市之發行公司,合於下列各款條件...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/01
私人筆記#4539903
未解鎖
一般事業 申請股票上市之發行公司,合於下...
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34. 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公司 之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報? (A)2 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)15 個
#2914564
35. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為: (A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
#2914565
36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤? (A)委託人需開立集保帳戶始得買賣 (B)申報時間僅可為 13:40~14:30 (C)以集合競價撮合成交 (D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格
#2914566
37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? (A)轉讓股份給員工 (B)配合可轉讓公司債之發行,作為股權轉換之用 (C)為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者 (D)預計日後公司營運需求做抵押用
#2914567
38. 金融機構之股東,委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時,委任股東資格條件之限制,以 下何者為非? (A)繼續一年以上持有 (B)持有已發行股份總數 8%以上 (C)持有已發行股份總數 10%以上 (D)符合金融控股公司公司法、銀行法、保險法所定大股東適格性規定
#2914568
39. 公開發行公司得委託下列何機關代辦股務處理事務? 甲.綜合證券商;乙.證券投資信託事 業;丙.具股務業務資格之銀行;丁.投顧公司 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丁
#2914569
40. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#2914570
41. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意 見書? (A)3 年累積 5%以上 (B)3 年累積 10%以上 (C)5 年累積 10%以上 (D)5 年累積 20%以上
#2914571
42. 某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響,擬 申請延後上市買賣,如何辦理? (A)有正當理由,但僅有一個月緩衝期 (B)有正當理由,得延長至承銷商規劃上市買賣之日期 (C)不得延長 (D)有正當理由,得延長三個月,延長以一次為限
#2914572
43. 股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」第167 條第 1 項規定之限制? (A)股東會決議 (B)股東會特別決議 (C)股東會假決議 (D)董事會特別決議
#2914573
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