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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
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34.初次申請股票上櫃案除經審議委員會作成退件決議之情事外,應有出席審議委員多少以上表決 同意行之?
(A)1/4 以上
(B)1/3 以上
(C)2/3 以上
(D)3/4 以上
答案:
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統計:
A(1), B(13), C(286), D(6), E(0) #3538439
詳解 (共 2 筆)
Ommmmm
B2 · 2025/12/10
#7216808
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審查有價...
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MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/06
#6646746
1. 題目解析: 這道題目考察的是股票上...
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相關試題
35.公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依何種方式向 應賣人購買? (A)依時間順序向較早之應賣人收購 (B)依規模向數量較多之應賣人收購 (C)依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購 (D)依隨機排列之順序向應賣人收購
#3538440
36.依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,發行人得檢具發行公司債總括申報書載明 其應記載事項,連同應檢附書件,向金管會申報生效,以下敘述何者正確? (A)應於預定發行期間內發行完成 (B)發行期間內股票須已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿三年 (C)發行人屬公營事業則不須股票已上市或在證券商營業處所買賣屆滿一定期間 (D)選項(A)(B)(C)皆正確
#3538441
37.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後發現該公司所檢送之書表或資料有不實之 記載,並經證券櫃檯買賣中心要求解釋,而逾期不作合理之解釋,此時證券櫃檯買賣中心應如 何處理? (A)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查 (B)得停止甲公司之有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查 (C)通知甲公司停止其有價證券之櫃檯買賣 (D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
#3538442
38.境外基金募集及銷售案件,主管機關得委託以下何單位受理申請案件? (A)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (B)證交所 (C)集保結算所 (D)不得委託其他單位受理
#3538443
39.證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限? (A)經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣 (B)零股交易 (C)鉅額交易 (D)全額交割股票
#3538444
40.臺灣信用交易的業務屬於下列何種架構? (A)一段式(由券商直接融通) (B)兩段式(僅由券商代理證金公司融通) (C)獨占式(僅由證金公司承做) (D)雙軌式(由證金公司及券商兩者併行融通)
#3538445
41.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確 定,證券櫃檯買賣中心應如何處理? (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
#3538446
42.投資人下單購買上市公司股票,買賣申報有效期別可為: (A)當日有效 (B)立即成交否則取消 (C)立即全部成交否則取消 (D)選項(A)(B)(C)皆 可
#3538447
43.下列何者不得為證券商辦理有價證券出借業務之借券之費率(年利率)? (A)3.5% (B)5% (C)18% (D)選項(A)(B)(C)皆可以
#3538448
44.證券商為客戶線上開戶,其作業除應確定其身分為本人及留存相關證明文件外,應先經下列何 方式確認身分?(A)經線上傳送可同時辨識國民身分證及臉部之照片,並輔以證券商交割專戶客戶分戶帳指定出金 帳戶(B)經由行動身分識別(Mobile ID)方式確認 (C)經由金融行動身分識別標準化機制(金融 Fast-ID)確認 (D)選項(A)(B)(C)任一皆可
#3538449
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