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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#80984
> 試題詳解
34. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶?
(A)十日內
(B)十五日內
(C)三十日內
(D)六十日內
答案:
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統計:
A(143), B(161), C(349), D(627), E(0) #2115996
詳解 (共 1 筆)
MeiYa Chang
B1 · 2020/04/27
#3911584
公開發行公司停止辦理股票過戶之時間點:
臨時股東會前30日內
股東常會前60日內
決定分派股息紅利之基準日前5日內
35
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/17
私人筆記#4567544
未解鎖
(股票過戶) 第165條 股份之轉...
(共 203 字,隱藏中)
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35. 轉換公司債買賣斷交易之申報價格以多少金額為基準? (A)十元 (B)百元 (C)千元 (D)萬元
#2115997
36. 公開收購公開發行公司有價證券之期間分別不得少於幾日,多於幾日? (A)二十日;五十日 (B)十日;五十日 (C)十六日;八十日 (D)二十日;一百日
#2115998
37. 依證交所之規定,所謂「鉅額證券買賣」,係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者? (A)二百交易單位 (B)五百交易單位 (C)一千交易單位 (D)五千交易單位
#2115999
38. 下列哪家公司有可能上市? (A)甲公司:設立滿 2 年,實收資本額 10 億,最近兩會計年度均虧損,由公營事業轉民營 (B)乙公司:設立滿 3 年,市值 100 億,最近一會計年度淨值/股本=1.1,營收 25 億(年增 5%), 稅前淨利占股本 4%(由前年 3%增加),營業活動現金正流入 (C)2 家公司均可能上市 (D)2 家公司均不可能上市
#2116000
39. 下列關於債券附條件交易,何者為非? (A)任何專業證券商皆可承做附條件交易 (B)證券自營商為債券附條件買賣時,其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之六倍 (C)附條件約定買回或賣回之期間,不得超過一年 (D)成交單上有約定買回之日期及價格
#2116001
40. 下列哪家公司有可能上櫃? (A)甲公司:設立滿 3 年,淨值 33 億,最近一會計年度淨值/股本=1.1,營收 25 億(年增 5%), 稅前淨利占股本 2%(前二年度均為 3%),營業活動現金正流入 (B)乙公司:設立滿 3 年,淨值 12 億,最近一會計年度淨值/股本=0.8,營收 20 億(年增 10%), 雖虧損但營業活動現金正流入 (C)2 家公司均可能上櫃 (D)2 家公司均不可能上櫃
#2116002
41. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#2116003
42. 集中交易市場之盤後定價交易,應以何種價格撮合成交? (A)當日市場收盤價格扣減千分之一 (B)當日市場收盤價格扣減百分之一 (C)當日市場開盤價格 (D)當日市場收盤價格
#2116004
44. 證券經紀商接受客戶委託向證券櫃檯買賣中心申請標購上櫃證券,其發行股數在二千萬股以下者, 其標購數量不得少於發行股數之多少比例? (A)10% (B)15% (C)20% (D)30%
#2116006
45. 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品價值與客戶債務之比率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每年
#2116007
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