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期貨交易法規
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114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
> 試題詳解
34. 期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時,下列何者非為衡量之項目?
(A) 資本額
(B) 財務、業務狀況
(C) 具上市或上櫃資格
(D) 債信情況
答案:
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統計:
A(10), B(8), C(396), D(16), E(0) #3437407
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/06/08
#6466141
期貨結算機構管理規則 第 5 條...
(共 149 字,隱藏中)
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相關試題
35. 依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定? (A) 期貨業商業同業公會訂定,報請目的事業主管機關核定 (B) 期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定 (C) 主管機關訂定 (D) 期貨結算機構訂定,報請主管機關核定
#3437408
36. 期貨結算機構之最低實收資本額,下列何者正確? (A) 新臺幣4億元 (B) 新臺幣6億元 (C) 新臺幣10億元 (D) 新臺幣15億元
#3437409
37. 依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定? (A) 主管機關 (B) 期貨交易所 (C) 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D) 中華民國期貨業商業同業公會
#3437410
38. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A) 內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B) 內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C) 內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D) 選項(A)(B)(C)皆正確
#3437411
39. 下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定? (A) 期貨商設置標準及管理規則 (B) 期貨商營業之場地及設備標準 (C) 期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項 (D) 期貨商之資本額或指撥營運資金
#3437412
40. 主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為何? (A) 處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (B) 處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (C) 處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D) 處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百萬元以下罰金
#3437413
41. 期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保存多久? (A) 二個月 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#3437414
42. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項? (A) 向公司監察人購買不動產 (B) 變更公司章程 (C) 向法院聲請重整 (D) 董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
#3437415
43. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者? (A) 百分之十五 (B) 百分之二十 (C) 百分之二十五 (D) 百分之三十
#3437416
44. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約? (A) 期貨交易全權委任契約 (B) 委任契約 (C) 保管契約 (D) 期貨信託契約
#3437417
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