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109年 - 109-3 期貨商業務員:期貨交易法規#90567
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34. 期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?
(A)金融監督管理委員會
(B)期貨交易所
(C)期貨結算機構
(D)中華民國期貨業商業同業公會
答案:
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統計:
A(61), B(48), C(19), D(921), E(0) #2447379
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/13
私人筆記#4758391
未解鎖
第 7 條 期貨顧問事業之場地及設備...
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相關試題
35. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤? (A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分 (D)淨值達新臺幣十億元以上
#2447380
36. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者正確? (A)總公司應指撥營運資金新臺幣五千萬元 (B)總公司應繳存之營業保證金為新臺幣五百萬元 (C)營業保證金應以現金、政府債券或金融債券繳存 (D)總公司及每一分支機構應各繳存交割結算基金新臺幣一百萬元
#2447381
37. 期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人? (A)內部稽核 (B)自行查核 (C)交割結算 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
#2447382
38. 依期貨結算機構管理規則規定,對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報? (A)事實發生之次日前 (B)事實發生二日內 (C)事實發生五日內 (D)事實發生之次日收盤前
#2447383
39. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令解除其負責人職務者,原則上必須滿多久以上,才能向主管機 關申請增加業務種類? (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)四個月
#2447384
40. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下列何種 款項,有優先受清償之權? (A)交割結算基金 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)買賣損失準備
#2447385
41. 關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者正確? (A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次 (B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書 (C)每季季末應製作對帳單 (D)風險預告書之記載事項及格式由各期貨商各自定之
#2447386
42. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管 機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#2447387
43. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金,下列何者正確? (A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)於募集期貨信託基金時,應向申購人交付公開說明書 (C)期貨信託事業就自有財產所負債務,其債權人不得對基金資產請求扣押或行使其他權利 (D)選項ABC皆是
#2447388
44. 期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互 配合所為期貨交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#2447389
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