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期貨交易法規
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102年 - 102年第三次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#42712
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35、 ( ) 有關期貨經理事業接受共同委託從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
(A) 共同委任人數介於二至十五人之間
(B) 共同委任者得同時包括法人及自然人
(C) 共同委任人為法人時,應以具公司法所定關係企業之關係者為限
(D) 應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約。
答案:
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統計:
A(12), B(34), C(8), D(4), E(0) #1186720
詳解 (共 1 筆)
熊抱
B1 · 2017/11/18
#2493423
四)目前期貨經理事業接受委任人委託交易時...
(共 139 字,隱藏中)
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36、 ( ) 有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非? (A) 應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B) 具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C) 業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D) 所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報。
#1186721
37、 ( ) 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者,以下何項行為正確? (A) 收受期貨交易人追繳之保證金 (B) 接受期貨交易人全權委託之交易 (C) 洩漏期貨交易人之資料 (D) 依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務。
#1186722
38、 ( ) 有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確? (A) 子期貨信託基金數不得少於五檔 (B) 任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C) 子期貨信託基金間具自動轉換機制 (D) 子期貨信託基金得依資產配置理念,交叉組合各種類期貨信託基金。
#1186723
39、 ( ) 下列何者不得擔任期貨信託基金經理人? (A) 取得期貨交易分析人員資格,且具有一年期貨相關工作經驗 (B) 取得期貨交易分析人員資格,並曾任期貨自營商自行買賣工作三年 (C) 取得期貨商業務員資格,並曾任期貨經理事業交易分析人員一年 (D) 取得期貨商業務員資格,並曾任證券投資信託基金經理人二年。
#1186724
40、 ( ) 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A) 期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及權限 (B) 期貨信託基金運用之限制 (C) 所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施 (D) 期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金。
#1186725
41、 ( ) 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A) 傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B) 組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上之子基金 (C) 傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D) 向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外國期貨基金。
#1186726
42、 ( ) 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤? (A) 專營期貨信託事業取得營業執照後,未於一個月內申請募集期貨信託基金者,廢止其業務之許可 (B) 除主管機關另有規定外,兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年內,未申請募集期貨信託基金者,廢止兼營業務之許可 (C) 專營期貨信託事業應於第一檔期貨信託基金募集核准函送達日起一個月內開始募集 (D) 專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日內募集成立。
#1186727
43、 ( ) 下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定,何者有誤? (A) 期貨信託事業募集期貨信託基金,除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外,應於本期貨信託基金開始募集之日起三日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站,並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所 (B) 追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站 (C) 期貨信託事業應交付申請人公開說明書,或經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送公開說明書予申購人 (D) 期貨信託事業更新公開說明書,應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報。
#1186728
44、 ( ) 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A) 證券人及業務員合計至少三人 (B) 證券人及業務員合計至少五人 (C) 配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D) 證券人及業務員合計至少七人。
#1186729
45、 ( ) 有關符合主管機關所定資格條件,得擔任期貨信託事業專業發起人之機構,不包括以下何者? (A) 信託業 (B) 金融控股公司 (C) 銀行 (D) 期貨商。
#1186730
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