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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-3期貨信託基金銷售機構銷售人員-期貨信託法規及自律規範#78847
> 試題詳解
35. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定,何者有誤?
(A)期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書
(B)期貨信託事業應就公司治理運作情形
(C)本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約範本條文對照表
(D)期貨信託事業內部控制制度聲明書
答案:
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統計:
A(15), B(85), C(202), D(78), E(0) #2061117
詳解 (共 1 筆)
sheldon cooper
B1 · 2020/01/14
#3740914
C.期貨公會
(共 8 字,隱藏中)
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相關試題
36. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列敘述何者正確? (A)絕對不可以用自己名義為客戶申購期貨信託基金 (B)若依特定金錢信託方式或經主管機關核准者,得以自己名義為客戶申購期貨信託基金 (C)不管是否以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外,均應要求申購人將申購價款直接匯撥 至基金保管機構設立之期貨信託基金專戶 (D)以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易 符合公開說明書短線交易認定標準者,基於客戶資料保密,得不提供該客戶相關資料予期 貨信託事業,但應拒絕該客戶之新增申購
#2061118
37. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事主管機關依法公告期貨商得受託從 事之期貨交易時,持有單一期貨契約之未平倉部位限制,下列敘述何者為真? (A)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,合計不得超過本期貨信託基金淨資產價值之10% (B)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之10% (C)除最近及次近月份外之其他月份之未平倉部位外,所有其他月份之未平倉部位所需原始保證金, 合計不得超過本期貨信託基金淨資產價值之 5% (D)持有單一期貨契約月份之未平倉部位所需原始保證金,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之5%
#2061119
38. 有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤? (A)召開受益人大會費用(B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費
#2061120
39. 依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」規定,期貨信託基金交易 及投資應記載事項,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業對期貨信託基金之外匯收支從事避險交易者,應敘明其避險方法 (B)保護型期貨信託基金未設立保證機構,應載明本基金無提供保證機構保證之機制 (C)組合型期貨信託基金應分別敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析 (D)外幣計價期貨信託基金:應敘明基金計價之幣別,且所有申購及買回價金之收付均以該幣別為之
#2061121
40. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金,應具備 多少年以上管理同類型期貨信託基金之經驗? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2061122
41. 下列何者非期貨信託事業、基金銷售機構及其經理人或受雇人執行業務時應負之義務? (A)應負善良管理人之注意義務 (B)應盡忠實義務 (C)對客戶之個人資料與往來交易資料等應保守秘密 (D)應保證客戶之獲利
#2061123
42. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自 確定不成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#2061124
43. 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管,下列事項何者錯誤? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度 (B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告 (C)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準 (D)風險管理委員會應定期與不定期對其風險管理執行效能進行評估
#2061125
44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金,該期貨 信託基金淨資產價值有下列情況者,應報金管會核准後終止期貨信託契約? (A)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之五十時 (B)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之六十時 (C)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣二千萬元者 (D)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣五千萬元者
#2061126
45. 有關受益人申購單位數之計算,下列何者錯誤? (A)應以申購人之申購價金進入基金專戶當日淨值為計算標準,計算申購單位數 (B)客戶於申購日透過金融機構帳戶扣繳申購款項時,該等機構於次一營業日上午十時前將款 項匯撥基金專戶時,以款項匯撥入帳日淨值計算申購單位數 (C)受益人申請同一公司不同基金之轉申購,應以買回價款實際轉入申購帳戶當日之淨值為計 算基準,計算申購單位數 (D)受益人申請買回基金並同時申請次一營業日申購同一基金,以次一營業日基金淨值計價基 準,計算申購單位數
#2061127
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