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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)證券交易相關法規與實務#69749
> 試題詳解
35. 所謂的「美式」及「歐式」認購(售)權證,係依何項為分類之依據?
(A)地理區域
(B)發行人
(C)標的證券
(D)履約期間
答案:
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統計:
A(8), B(1), C(3), D(132), E(0) #1812047
詳解 (共 2 筆)
XMれE
B1 · 2019/05/27
#3376910
(D)美式權證可在到期前履約歐式只能在到...
(共 26 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
小白
B2 · 2019/06/17
#3419017
美式權證
每天都可提出履約,
歐式權證
只有在到期日當天可以履約
2
0
相關試題
36. 以下對於委託書的使用,何者敘述正確? (A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 (B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,不得以蓋章方式代替之 (C)信託事業受委託擔任徵求人,以蓋章方式代替之 (D)徵求人應於徵求委託書上簽章,並得轉讓他人使用
#1812048
37. 有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等,其本人所持有之股票經設定質權者之敘述,何 者正確? (A)出質人應立刻通知公司 (B)公司應於其質權設定後五日內,向主管機關申報 (C)公司應於其質權設定後五日內公告 (D)選項ABC皆是
#1812049
38. 有關股票拍賣方式之規定,下列何者正確? (A)申報當日成交 (B)不得申請變更或取消申報 (C)不得少於一百萬股 (D)等價成交
#1812050
39. 證券商在集中交易市場買賣,當日輸入委託或自行買賣總金額,不得超過其可動用資金淨值的: (A)五倍 (B)十倍 (C)二十倍 (D)二十五倍
#1812051
40. 某營業員接到客戶鉅額買進委託,要以參考基準價格下兩檔賣出某電子股 500 張,若參考基準價格 為 50 元,營業員應填寫之委託報價為: (A)49 元 (B)49.8 元 (C)49.9 元 (D)49.98 元
#1812052
41. 科技事業申請上市,其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值,不得低於財務報告 所列示股本多少? (A)五分之二 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)二分之一
#1812053
42. 已於國內上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃? (A)百分之二十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
#1812054
43. 上市特別股發行總額低於多少者,臺灣證券交易所應報經主管機關終止其上市? (A)二億元 (B)四億元 (C)六億元 (D)十億元
#1812055
44. 違約證券商除應負擔違約處理所生之價金差額及相關費用外,並應就應屆給付結算款券不足部分支 付證券櫃檯買賣中心多少之違約金? (A)百分之零點一 (B)百分之零點五 (C)百分之一 (D)百分之三
#1812056
45. 目前證券金融事業辦理融資融券之手續費率,係由何者訂定,並報請主管機關備查? (A)中央銀行 (B)臺灣證券交易所與證券櫃檯買賣中心 (C)證券金融事業 (D)中華民國證券商業同業公會
#1812057
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