36 甲為 A 公開發行股份有限公司（下稱 A 公司）的股東。A 公司近期依公司法第 267 條規定發行新股， 甲取得該公司所印發之新股認購權利證書。同時，甲亦參與 A 公司發行新股之公開申購，並幸運抽中而於近日收到中籤通知書。依證券交易法之規定，下列敘述何者正確？
(A)中籤通知書被視為證券交易法所稱的有價證券
(B)新股認購權利證書之轉讓，應於原股東認購新股限期後為之
(C)新股認購權利證書被視為證券交易法所稱的有價證券
(D) A 公司為證券交易法所稱之發起人

37 A 股份有限公司（下稱 A 公司）為公開發行公司，其規劃以現金增資之方式引進專業投資人，因此歡 迎符合證券交易法第 43 條之 6 第 1 項第 1 款及第 2 款之專業投資人認購，且總認購人數限不超過 35人。下列敘述何者正確？(A)本次增資案屬有價證券之私募，應通過董事會之普通決議(B)本次增資案屬有價證券之私募，應向金融監督管理委員會申報(C)本次增資案屬有價證券之洽特定人認購，應向金融監督管理委員會辦理公司資本額之變更登記(D)本次增資案不得以臨時動議在股東會提出

38 A 股份有限公司（下稱 A 公司）為一家生產不銹鋼的上市公司，該公司依法設有審計委員會。近期 A 公司內部稽核主管甲之任免案未經審計委員會全體成員二分之一以上同意。依證券交易法之規定，A公司如欲任免甲為內部稽核主管，若未經審計委員會同意，則應經下列何程序始得為之？(A)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意(B)董事會過半數董事之出席，出席董事過半數之同意(C)董事會三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意(D)全體董事三分之二以上同意

39 A 股份有限公司（下稱 A 公司）為公開發行股票之公司，其設有五席董事，其中三席董事甲、乙、丙 為 B 股份有限公司（下稱 B 公司）依公司法第 27 條第 2 項派任之代表人，並由甲擔任 A 公司之董事長；一席董事為 C 股份有限公司（下稱 C 公司），並由自然人丁依公司法第 27 條第 1 項擔任 C 公司之自然人代表；最後一席董事為自然人戊，為 A 公司之獨立董事。依證券交易法第 25 條第 1 項規定，A 公司應申報下列何人之 A 公司持股？(A)僅 B 公司、C 公司、戊 (B)僅甲、乙、丙、C 公司、戊(C)僅甲、乙、丙、B 公司、C 公司、戊 (D)甲、乙、丙、B 公司、C 公司、丁、戊

40 A 上市公司宣布公開收購 B 上市公司之股份，每股收購價格新臺幣（下同）50 元，收購期間自公告 日起 30 日，預計收購 B 公司已發行股份總數 20%，最低收購數量為 B 公司股份 5%，依證券交易法規定，A 公司於公開收購期間不得有下列何項行為？①收購期間調整為自公告日起 20 日 ②收購價格調整為 55 元 ③最高收購數量調整為已發行股份總數 18%(A)僅①③ (B)僅②③ (C)僅①② (D)①②③

41 A 上市公司（下稱 A 公司）與從事面板製造 B 上市公司於去年 11 月 10 日簽訂公司合併備忘錄，雙 方敲定換股比率為 1：2，並以 A 公司為存續公司。A 公司董事長甲分別於同年 11 月 14 日、21 日、 24 日買進該 A 公司股票 40 萬股，而該合併之消息於同年 12 月 2 日經報紙揭露後始公開，A 公司股價應聲大漲。甲乃於 12 月 10 日賣出該股票，獲利近千萬。其後經人檢舉，甲被移送檢方偵辦。依證券交易法之規定，下列敘述何者正確？(A)甲對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出 A 公司股票之價格，與消息公開後一個月內收盤平均價格之差額，負損害賠償責任(B)若甲於買進 A 公司股票前先辭去 A 公司董事長身分，則無證券交易法第 157 條之 1 內線交易規定之適用(C) A 公司應向甲請求將其利益歸於公司，若 A 公司董事或監察人不為歸入權之行使以致公司受損害，應對 A 公司負連帶賠償之責(D)若甲在偵查中自白，並自動繳交全部犯罪所得財物者，得免除其刑

42 A 上市公司（下稱 A 公司）辦理現金增資發行新股時，A 公司股東會決議提撥發行新股總額 20%，以 每股新臺幣（下同）25 元對外公開發行。依證券交易法之規定，下列敘述何者正確？(A) A 公司須經股東會特別決議方得提撥新股總額 20%對外公開發行(B) A 公司股東會得決議，同次發行由公司員工或原股東認購之價格為每股 22 元(C) A 公司或證券承銷商均無需向員工及原股東交付公開說明書(D) A 公司發行新股應向主管機關申報生效後，始得為之

43 甲是資本市場投資人新手，故請教商務律師乙，從事下列何種行為會違反證券交易法第 150 條之規 範？(A)私下直接受讓 B 上櫃公司股票 500 張(B)私下直接受讓 A 上市公司股票 500 張(C)未於證券交易所開設之有價證券集中交易市場買賣我國政府之債券(D)於證券交易所開設之有價證券集中交易市場買進 C 上市公司股票 500 張

44 公司募集有價證券時向認股人交付之公開說明書，其應記載之主要內容若有虛偽或隱匿之情事，下列 何者應負無過失責任？(A)公司、發行人及其負責人 (B)發行人及其負責人(C)發行人及證券承銷商 (D)發行人

45 A 公司為股票公開發行但未上市櫃之公司，甲及乙利用他人不瞭解 A 公司財務及營運狀況而有資訊 不對等之情形，向善意之丙出示虛偽不實之財務報表等業務上文書而施用詐術，使其購買 A 公司股份。依證券交易法之規定及最高法院之見解，下列敘述何者正確？(A)甲、乙應對丙因而所受之損害負賠償責任，且甲、乙構成證券交易法第 171 條之刑事責任(B)甲、乙應對丙因而所受之損害負賠償責任，且甲、乙構成證券交易法第 177 條之刑事責任(C)甲、乙應對丙因而所受之損害負賠償責任，但甲、乙並無證券交易法之刑事責任(D)甲、乙均無證券交易法之民、刑事責任

46 依照強制執行法第 1 條第 2 項規定，「強制執行應依公平合理之原則，兼顧債權人、債務人及其他利 害關係人權益，以適當之方法為之，不得逾達成執行目的之必要限度」，下列敘述，何者錯誤？(A)執行法院於裁量是否行使壽險契約終止權以執行解約金債權時，應兼顧債權人、債務人及其他利害關係人之權益，為公平合理之衡量，審慎為之(B)命債務人為一定意思表示之執行名義，有待於對待給付者，倘執行法院就債權人已為對待給付給予證明書時，即視為債務人已為意思表示，不應再為間接強制之執行，否則即逾達成執行目的之必要限度(C)債權人執命債務人拆除越界建築物之確定判決聲請執行者，其執行名義之給付內容縱係為判決之法院審酌公共利益及當事人利益後所為，執行法院仍可審查是否適宜執行，以兼顧債權人、債務人及其他利害關係人權益(D)執行法院於決定是否撤銷拍賣並重新拍賣時，通常應權衡債權人所追求之利益與債務人所受附屬損害（如因低於市價之拍定而生之損失）之差距，尤應注意債務人有無受不可期待、無可歸責之損害，以免逾達成執行目的之必要限度

115年 - 115-1 司法官特種考試_三等_司法官及律師、專技高考_律師_各類科：綜合法學(二)（公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法、法學英文）#143020

114年 - 114-1 司法官特種考試_三等_司法官及律師、專技高考_律師_各類科：綜合法學(二)（公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法）#129331

114年 - 114-1 司法官特種考試_三等_司法官及律師、專技高考_律師_各類科：綜合法學(二)（法學英文）#129327

113年 - 113 司法官特種考試_三等_司法官及律師、專技高考_律師_各類科：綜合法學(二)（公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法、法學英文）#121841

112年 - 112-1 司法官特種考試_三等_司法官及律師、專技高考_律師_各類科：綜合法學(二)（公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法、法學英文）#116029

111年 - 111-1 司法官特種考試_三等_司法官及律師、專技高考_律師_各類科：綜合法學(二)（公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法、法學英文）#110077

110年 - 110 司法官特種考試_三等_司法官及律師、專技高考_律師_各類科：綜合法學(二)（公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法、法學英文）#102880

109年 - 109-1 司法官、專技高考特種考試_三等_各類科、律師：綜合法學（二）（公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法、法學英文）#89763

108年 - 108-1 司法官、專技高考特種考試_三等_各類科、律師：綜合法學（二）（公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法、法學英文）#78420

107年 - 107-1 司法官、專技高考特種考試_三等_各類科、律師：綜合法學（二）（公司法、保險法、票據法、證券交易法、強制執行法、法學英文）#74738