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債券人員◆債券市場理論與實務(含債券法規)
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104年 - 104年第1次債券人員-債券市場理論與實務(含債券法規)第二節#21991
> 試題詳解
36. 發行人發行轉換公司債時,如該發行人為上市或上櫃公司,為履行轉換義務時,應以下列何種方式履約?
(A)限以發行新股方式履約
(B)限以交付已發行股份方式履約
(C)得以發行新股或交付已發行股份,擇一為之
(D)得以部分發行新股及部分交付已發行股份方式履約
答案:
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統計:
A(16), B(2), C(74), D(7), E(0) #836955
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2018/06/22
#2868291
上市或上櫃公司應以發行新股或交付已發行股...
(共 72 字,隱藏中)
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相關試題
37. 轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前十日止,除依法暫停過戶期間外,其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換,上述所稱「一定期間」之規定,下列敘述何者正確? (A)不得少於一個月 (B)不得少於二個月 (C)不得少於三個月 (D)不得少於四個月
#836956
38. 依規定得於證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統交易之地方政府公債,其票面利率之規範為何? (A)無特別規定 (B)應為固定利率 (C)得為固定利率或浮動利率 (D)應為固定利率或正浮動利率
#836957
39. 證券商使用債券等殖成交系統進行買賣斷交易其每日買賣淨部位不得逾其「準備金淨值」之六十倍,請問上述「準備金淨值」應如何計算? (A)依證券商所繳存準備金之數額,扣減風險值計算之 (B)依證券商所繳存準備金之數額,加計買賣損益計算之 (C)依證券商所繳存準備金之數額,扣減風險值及加計買賣損益計算之 (D)依證券商所繳存準備金之數額,扣減風險值、加計買賣損益及扣除違約準備金計算之
#836958
40. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商參與該系統之公債發行前交易,其給付結算日為何? (A)成交日 (B)成交日之次二營業日 (C)成交日之次二營業日之前 (D)公債之發行日
#836959
41. 債券等殖成交系統之給付結算日,於不同交易方式各有其規定,請問其中比對系統交易之給付結算日之規定為何? (A)為成交日之次一營業 (B)為成交日之次二營業日 (C)得由雙方約定採成交日或成交日之次一營業日 (D)得由雙方約定採成交日之次一營業日或次二營業日
#836960
42. 債券附條件買賣取得之中央登錄公債,其約定期間在一個月內者,得另依債券附條件買賣總契約之附約規範,再行賣斷予他人,另應分別按交易性質將附條件交易利率分拆為資金融通利率及債券借貸費率,請問依此規定再行賣斷中央登錄公債予他人者,其到期金額應如何計算? (A)應按期初金額加計資金融通利息及債券借貸費用計算之 (B)應按期初金額扣減資金融通利息及債券借貸費用計算之 (C)應按期初金額加計資金融通利息及扣減債券借貸費用計算之 (D)應按期初金額扣減資金融通利息及加計債券借貸費用計算之
#836961
43. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商參與該系統之交易,該中心於每日下午一時四十分統計當日證券商對指標公債之買超部位,即由該系統就該買超部位,以下列何種方式申報附條件賣出,但證券商仍得修改申報利率? (A)以顯名,零利率,一個營業日到期為條件 (B)以隱名,零利率,一個營業日到期為條件 (C)以顯名,負利率,一個營業日到期為條件 (D)以隱名,負利率,二個營業日到期為條件
#836962
44. 依中央登錄公債借貸辦法之規定,定價交易之出借申請係採逐筆撮合,請問當借貸申請數量超過出借申請數量時,借券之申請按下列何種情形撮合? (A)按電腦隨機排列順序依次撮合 (B)按輸入時序依次撮合 (C)按借券費率依價格優先原則依次撮合 (D)按借券數量由大至小依次撮合
#836963
45. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商參與該系統交易時,有關其成交方式之規定,下列敘述何者不正確? (A)證券商之買賣申報為確定報價者,經其他證券商確認成交後即行成交 (B)證券商得選擇對象成交,但限制同一證券商之總分支機構間不得成交,惟准許分支機構相互間得為成交對象 (C)證券商之買賣申報為參考報價者,經其他證券商確認後,原報價之證券商得於二十秒內回應是否成交 (D)證券商使用該系統進行指定債券附條件交易時,所為之每筆買賣申報均為確定報價,經其他證券商確認成交後即行成交
#836964
46. 中央登錄公債之借貸,借券人申請借券時應提供擔保品,其擔保品以現金、公債及銀行保證為限,如借券申請未成交時,由證券櫃檯買賣中心,依下列何種方式,退回借券人提供之擔保品? (A)現金於當日下午一時三十分前退回,公債及銀行保證於次一營業日退回 (B)現金及公債於當日下午一時三十分前退回,銀行保證於次一營業日退回 (C)現金、公債及銀行保證均應於當日下午一時三十分前退回 (D)現金、公債及銀行保證均應於次一營業日退回
#836965
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