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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#73145
> 試題詳解
36.上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?
(A)開市前輸入之申報,依電腦隨機排列方式決定優先順序
(B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報
(C)較低賣出申報優先於較高賣出申報
(D)委託數量大者優先成交
答案:
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統計:
A(117), B(171), C(42), D(604), E(0) #1906700
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/24
私人筆記#4583672
未解鎖
第十四條 證券商之買賣申報經本公司電腦主...
(共 323 字,隱藏中)
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37.所謂的「美式」及「歐式」認購(售)權證,係依何項為分類之依據? (A)地理區域 (B)發行人 (C)標的證券 (D)履約期間
#1906701
38.下列權證影響因素中,何者與認購權證價格變動方向相反? (A)執行價格 (B)股價 (C)到期期間 (D)利率
#1906702
39.以下對於委託書的使用,何者敘述正確? (A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 (B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,不得以蓋章方式代替之 (C)信託事業受委託擔任徵求人,以蓋章方式代替之 (D)徵求人應於徵求委託書上簽章,並得轉讓他人使用
#1906703
40.下列關於推介股票何者錯誤? (A)證券商兼營自營或承銷業務者,應維持推介業務之獨立性 (B)證券商應訂定防範利益衝突之內部控制制度 (C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 (D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
#1906704
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#1906705
42.有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易,在宣布前已成交之買賣應如何處理? (A)無效 (B)仍屬有效 (C)按當時委託數量比例重新撮合成交 (D)視狀況決定有效與否
#1906706
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#1906707
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#1906708
45.策略性交易需求之借券交易,其出借數量應為幾個交易單位以上? (A)五個 (B)十個 (C)一百個 (D)五十個 (E)以上皆非
#1906709
46.下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)必須為綜合證券商 (C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定
#1906710
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