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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#143182
> 試題詳解
36.下列何種證券商應向證交所繳存交割結算基金?
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商
答案:
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統計:
A(10), B(81), C(17), D(17), E(0) #3998588
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/07
#7471884
答案:(B) 自營商、經紀商 解析: ...
(共 320 字,隱藏中)
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37.在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位,係以: (A)股票以一股為準 (B)公債及公司債以面額百元為準 (C)受益憑證以每受益權單位為準 (D)選項ABC皆正確
#3998589
38.有價證券借貸規定,出借費率以不超過該種有價證券收盤價格多少為限? (A)10% (B)7% (C)5% (D)2%
#3998590
39.下列關於推介股票何者錯誤? (A)證券商兼營自營或承銷業務者,應維持推介業務之獨立性 (B)證券商應訂定防範利益衝突之內部控制制度 (C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 (D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
#3998591
40.申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件,但有以下何種情況,經證交所認為不宜上市,得不同意其股票上市? (A)有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛或污染環境情事,但已經改善 (B)有重大非常規交易,但已經改善 (C)申請公司或其現任董事、總經理或實質負責人於最近十年前有違反誠信原則 (D)有虛偽不實或違法情事,足以影響其上市後之證券價格,而及於市場秩序或損害公益之虞
#3998592
41.經證交所列為變更交易方法之處置證券,採人工管制之撮合終端機執行撮合作業,該撮合作業約幾分鐘撮合一次? (A)1 分鐘 (B)3 分鐘 (C)5 分鐘 (D)10 分鐘
#3998593
42.外國發行人申請普通股股票第一上櫃者,關於最近期經會計師查核簽證或核閱之淨值須達多少? (A)新臺幣一億元以上 (B)新臺幣三億元以上 (C)新臺幣五億元以上 (D)新臺幣十億元以上
#3998594
43.依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊? (A)每月五日 (B)每月十日 (C)每月十五日 (D)每月月底
#3998595
44.於我國外幣計價國際債券市場架構中,下列何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券? (A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)新臺幣
#3998596
45.櫃買中心黃金現貨交易平台,造市商每營業日交易時間內,須就其造市之黃金現貨為買進及賣出之報價,買進與賣出報價間之差距不得逾賣出報價之___。 (A)1% (B)3% (C)5% (D)無限制
#3998597
46.下列何者申請其股票為櫃檯買賣,需取得金管會同意函? (A)保險業 (B)物流業 (C)電子業 (D)上市轉上櫃之證券業
#3998598
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