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期貨交易法規
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103年 - 103-2 期貨商業務員專業科目測驗試題-期貨交易法規#17274
> 試題詳解
36.有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者不在運用範圍之内?
(A)購買美國政府公債
(B)購買國内政府債券
(C)購買符合主管機關規定條件之國外期貨信託基金
(D)購買國内國庫券
答案:
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統計:
A(182), B(3), C(29), D(11), E(0) #630623
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/02/14
#3781091
期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非...
(共 226 字,隱藏中)
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相關試題
37.期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時,下列何者正確? (A)於變更或解除後三日内申報主管機關 (B)於變更或解除後五日内申報主管機關 (C)於變更或解除後二日内申報主管機關 (D)應按月向主管機關彙報
#630624
38.委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失, 其對期貨交易人或第三人所生之損害赔償責任,委任期貨商: (A)不負任何責任 (B)不得預先與期貨交易輔助人約定免除 (C)得預先與期貨交易輔助人約定免除 (D)選項A、B、C皆非
#630625
39.關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? I .期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易 輔助人;Ⅱ.應與委任期貨商簽訂委任契約;Ⅲ.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門 辦理;IV.得同時接受多家期貨商之委任 (A)I、II、IV (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C) I 、 Ⅲ 、Ⅳ (D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#630626
40.某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規 定,該行為違反規定之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)僅處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
#630627
41.有關證券商申請經營期貨交易辅助業務之規定,下列敘述何者正確? (A)總公司應指撥營運資金新台幣五千萬元 (B)總公司應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元,每一分支機構為新臺幣五百萬元 (C)每一分支機構應指撥營運資金新臺幣一千五百萬元 (D)總公司及每一分支機構應各繳存交割結算基金新臺幣一百萬元
#630628
42.有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確? (A)期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關 '期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份 業務量月報表 (B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 (C)期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣 (D)選項A、B、C皆是
#630629
43.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式, 而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#630630
44.依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管 機關得對其為停止營業處分之最長時間為何? (A)三個月 (B)六個月 (C) 一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定
#630631
45.關於市場監視準則之敘述,下列何者正確? I.由期貨公會制訂; Ⅱ.由主管機關訂定;Ⅲ. 為保障公益;Ⅳ.為維護市場秩序(A)Ⅰ、Ⅱ、ⅠⅡ(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(C)Ⅲ、Ⅳ(D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
#630632
46.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? I.期貨交易所;Ⅱ.期貨交易所的總經理;Ⅲ.期貨結算機構;Ⅳ.期貨業商業同業公會的理事 (A)僅I、Ⅲ (B)僅 I、Ⅱ、Ⅲ (C)僅 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#630633
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