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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#95308
> 試題詳解
36.證券投資信託事業之設立,其實收資本總額不得少於新臺幣多少元?
(A)一億元
(B)二億元
(C)三億元
(D)四億元
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(2), D(0), E(0) #2589663
詳解 (共 1 筆)
練習兩年半
B1 · 2026/07/31
#7464052
正確答案為 (C) 三億元。 解析 根...
(共 189 字,隱藏中)
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37.針對證券投資信託事業總經理之敘述,何者正確? (A)依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格,並具專業投資機 構相關工作經驗二年以上方可擔任之 (B)不得兼任同一事業之董事長,但可兼任證券投資信託基金經理人 (C)有其他學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力,可健全有效經營證券投資信 託業務者可擔任之 (D)證券投資信託事業應於總經理變更後函報主管機關備查
#2589664
38.甲保險公司成立迄今滿三年,未曾因資金管理業務受主管機關處分,且具有保險資金管理經驗,並持有 證券資產總金額新台幣六十億元,今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份,依規定甲公司與其關係 人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十五 (D)無限制
#2589665
39.信託業申請兼營全權委託投資業務,應具備之條件不包括下列何者? (A)實收資本額達新台幣五千萬元以上 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受金管會為停業之處分 (D)最近半年未曾受信託業法糾正並限期改善三次以上之處分
#2589666
40.證券投資顧問事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#2589667
41.以下何者為正確? (A)證券投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B)曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者,可 擔任證券投顧事業之分析人員 (C)取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問 事業業務員之法規測驗合格,經同業公會認可者,可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員 (D)選項A、B、C皆非
#2589668
42.他業兼營證券投資顧問業務者,依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併? (A)兼營證券投資顧問業務之信託業,由銀行兼營者之財富管理業務部門 (B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理財富管理業務者之財富管理業務部門 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#2589669
43.有關投顧事業加入同業公會之規範,下列敘述何者正確? Ⅰ.於申請核發營業執照時,即應取得公會同 意入會;Ⅱ.信託業兼營者得於開業一個月內加入;Ⅲ.強制性規範;Ⅳ.投顧事業者應於取得營業執照時 即加入公會;Ⅴ.信託業兼營者,應於開辦該項業務前加入公會 (A)僅Ⅱ.、Ⅲ.、Ⅳ. (B)僅Ⅰ.、Ⅳ. (C)僅Ⅰ.、Ⅲ.、Ⅴ. (D)僅Ⅱ.、Ⅴ.
#2589670
44.甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受丙之邀集共同為 證券投資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)七年
#2589671
45.依投顧事業設置標準第五條規定,成立證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣? (A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)四千萬元
#2589672
46.下列對於業務執行的規定,何者為非? (A)辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議或為全權委託投資帳戶進行投資行為前,應對客 戶的財務狀況、投資經驗以及投資標的作適度的詢問,並考慮該投資組合對於客戶之適合度與適當性 (B)提供研究分析建議時,應作成投資分析報告,載明分析的基礎及根據,並應適時提供客戶有關投資組 合的基本特性及相關風險 (C)除依法令得辦理全權委託投資業務之相關人員外,任何人均不得以個人名義或任何形式代理客戶從事 證券投資行為 (D)不得無故洩露證券投資分析資料或全權委託帳戶之機密,但關係企業間、不同部門與不同職務人員間 可傳遞
#2589673
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