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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德1-100#32520
> 試題詳解
36. 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為?
(A)於街頭發放商品廣告 DM
(B)向已簽約客戶說明商品內容
(C)於報章雜誌刊登商品廣告
(D)向記者透漏商 品內容並請其代為刊登
答案:
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統計:
A(98), B(1126), C(52), D(531), E(0) #1013644
詳解 (共 2 筆)
Weiii
B2 · 2016/11/29
#1532447
A.C.D都是不特定多數人
而B則是特定少數人
9
0
akop9155
B1 · 2016/11/23
#1524957
A是不特定多數人,C、D則是透過媒體傳播...
(共 31 字,隱藏中)
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相關試題
37. 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售? (A)經主管機關 核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金 (C)信託集合管理運用 帳戶 (D)國內私募有價證券
#1013645
38. 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者是正確的? (A)得以電子郵件促銷未經主管 機關核准的業務 (B)得以網路向多數人推薦國內私募基金 (C)為爭取業績,應極力推 銷收益率最高的商品而避談風險 (D)客戶簽約前應向客戶說明契約內容
#1013646
39. 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者不宜? (A)說明財產之管理運用並非絕無風 險 (B)說明公司以往之經理績效無法保證最低收益 (C)請客戶簽約前應詳閱說明書 (D)片斷截取報章雜誌之報導作為促銷資料
#1013647
40. 金融從業人員準備促銷資料,以下何者為是? (A)引用數據、資料作為促銷資料內容 時毋須註明出處 (B)引用數據、資料作為促銷資料內容時故意隱匿不利客戶之資訊 (C) 促銷資料應載明公司相關資料 (D)故意隱匿資料致誤導投資大眾或客戶
#1013648
41. 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜? (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利招攬 業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及 比較其他同業應為客觀公平之比較
#1013649
42. 金融從業人員對於客戶開戶之相關文件,應為何種處理? (A)可幫客戶作假 (B)不須 提供任何文件 (C)應確實查核客戶提供相關文件之正確性 (D)不須查證
#1013650
43. 金融從業人員從事業務推廣與招攬時,應秉持之原則,下列何者為錯誤? (A)誠實信 用原則 (B)客戶資料保密原則 (C)利益迴避原則 (D)利潤至高原則
#1013651
44. 有關金融從業人員之業務行為規範,下列何者為錯誤? (A)應確實告知客戶之權利與 義務 (B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認 (C)得與客 戶私自約定或提供特定利益、對價以促銷金融商品 (D)須告知客戶買賣之金融商品可能 面臨的風險與損失
#1013652
45. 金融從業人員在進行商品銷售時,何者行為恰當? (A)以個人銷售獎金之高低為依 歸,隱匿該商品可能為客戶帶來之風險 (B)未依客戶要求提供詳實充份之訊息,以誤 導客戶進行較不利之商品交易 (C)未事先告知客戶,即自行採取多種商品聯合銷售之 行為 (D)詳實告知各項商品之特性、風險與報酬
#1013653
46. 金融從業人員於執行業務時,下列何者為是? (A)適時提供其他客戶相關的資料以供 參考 (B)應先向客戶收取保證金以避免客戶流失 (C)向客戶提供有關公司之充分資 料,應包括公司之營業地址、公司營業之種類與限制 (D)為提供完善服務,儘可能保 管客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺
#1013654
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