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106年 - 106-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#66408
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36. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內?
(A)推廣招攬
(B)推介建議
(C)研究分析
(D)交易決定
答案:
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統計:
A(40), B(297), C(23), D(138), E(0) #1710552
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/09
#3736530
老莫108年,P.157
(共 14 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/25
私人筆記#4783486
未解鎖
推介建議是期貨顧問事業。第 9 條 ...
(共 398 字,隱藏中)
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相關試題
37. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限? (A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項ABC皆可
#1710553
38. 下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確? (A)得從事證券信用交易 (B)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易 (C)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之十 (D)投資於任一未上市股票之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十
#1710554
39. 下列有關信託業申請兼營期貨信託事業之敘述,何者正確? (A)僅限於專營信託業得申請兼營期貨信託事業 (B)僅限於營業滿三年之專營信託業得申請兼營期貨信託事業 (C)僅限於經主管機關許可兼營信託業務之銀行得申請兼營期貨信託事業 (D)專營信託業及經主管機關許可兼營信託業務之銀行均得申請兼營期貨信託事業
#1710555
40. 下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)應有最少二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東,且其合計持股 不少於已發行股份百分之十五 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
#1710556
41. 依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構, 包括以下何者?甲.期貨經紀商;乙.證券投資顧問事業;丙.期貨信託事業;丁.證券經紀商 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#1710557
42. 依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資 金之管理,應準用下列何者之規定? (A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定 (D)選項ABC皆非
#1710558
43. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?甲.合併之期貨信託基金同為對不 特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金 資產及執行交易或投資上應無顯著困難;丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)甲、乙、丙皆是 (D)甲、乙、丙皆非
#1710559
44. 關於意圖影響期貨交易價格之行為,下列何者包括在內? (A)自行或與他人共謀,連續提高、維持或壓低期貨現貨交易價格 (B)直接影響期貨交易價格之操縱行為 (C)自行或與他人共謀散布不實資訊 (D)選項ABC皆是
#1710560
45. 依我國期貨交易法之規定,下列何者必須保存期貨交易及業務上之紀錄?甲.期貨交易所;乙. 期貨信託事業;丙.證券商經營期貨交易輔助業務;丁.期貨公會 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1710561
46. 依我國期貨交易法之規定,有關內線交易之敘述,下列何者不正確? (A)基於職業關係而獲悉消息之人亦屬內部人 (B)包括與該消息相關之期貨交易 (C)該消息足以影響期貨交易價格 (D)自持有標的證券發行公司股份超過百分之十之股東獲悉消息之人,非屬內部人
#1710562
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