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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 高級業務員-證券交易相關法規與實務#60599
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36. 臺灣 50 指數係由臺灣證券交易所與何機構共同合作編製?
(A)臺灣期貨交易所
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)英國富時指數有限公司
(D)美國史坦普有限公司
答案:
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統計:
A(82), B(116), C(298), D(14), E(0) #1546957
詳解 (共 1 筆)
Yang Chang-Hsueh
B1 · 2017/06/02
#2241134
台灣跟英國公司合作製作
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/03
私人筆記#4602562
未解鎖
富時臺灣證券交易所臺灣50指數(FTSE...
(共 187 字,隱藏中)
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37. 受三人以上股東委託之受託代理人,其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍,亦不得超過百 分之幾? (A)二倍,2% (B)三倍,5% (C)四倍,3% (D)無限制
#1546958
38. 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數百分之十以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵 求人? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1546959
40. 下列關於推介股票何者錯誤? (A)證券商兼營自營或承銷業務者,應維持推介業務之獨立性 (B)券商於推介計畫開始執行後五個營業日內,券商不得對其推介之股票作反向操作 (C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 (D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
#1546961
41. 在集中市場或者是店頭市場交易的可轉換公司債,對於下列何者的規定不同? (A)漲跌幅限制 (B)申報價格皆為百元價格 (C)利息計算方式 (D)價格的升降單位
#1546962
42. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述,何者有誤? (A)等價成交系統之成交方式,分為交易時間開始前與交易時間開始後等二種成交方式 (B)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之 (C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗 (D)櫃檯買賣證券商以等價、等殖成交系統為櫃檯買賣時,其申報買賣數量須一次成交
#1546963
43. 化學工業之上市公司,其編製之企業社會責任報告書,原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及 申報至臺灣證券交易所指定之網際網路資訊申報系統? (A)每年六月三十日前 (B)每年十二月三十一日前 (C)每年九月三十日前 (D)每年三月三十一日前
#1546964
44. 在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商,當日輸入買進委託申報總金額已超逾其淨值之一定倍 數者,證券櫃檯買賣中心得停止其輸入,該倍數為幾倍? (A)二倍 (B)四倍 (C)五倍 (D)十倍
#1546965
45. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#1546966
46. 申請上櫃時屬母子公司關係者,母公司及所有子公司,及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份 超過百分之十之股東,與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比? (A)百分之十 (B)百分之三十 (C)百分之七十 (D)百分之八十
#1546967
47. 受託機構申請其依「不動產證券化條例」所發行之不動產資產信託受益證券為櫃檯買賣者,下列條 件何者有誤? (A)發行總金額在新台幣五億元以上 (B)具有明確之還本金額及存續期間 (C)該受益證券應經目的事業主管機關認可之信用評等機構進行評等 (D)自櫃檯買賣日起算,其到期日須半年以上
#1546968
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