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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-4#3550
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366. 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤?
(A)應公正對待客戶避免糾紛之發生
(B)應確實瞭解客戶之財務狀況
(C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力
(D)可利用客戶資料為自己謀取利益
答案:
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統計:
A(2), B(0), C(8), D(496), E(0) #151881
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2017/08/02
#2370999
原本題目:366. 金融從業人員辦理全權...
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foreverlvo0748
B1 · 2017/07/31
#2368231
D選項的多餘文字
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相關試題
367. 金融從業人員辦理全權委託業務,為避免利益衝突,應遵守下列何種事項? (A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務,以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶,為自己從事交易 (C)可利用委任人之交易帳戶,為委任人以外之第三人從事交易 (D)以上皆是
#151882
368. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者有誤? (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D)得任意對外發表客戶資料
#151883
369. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者正確? (A)應避免利益衝突 (B)得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣委託,由委任人名義改為其他第三人
#151884
370. 下列關於金融從業人員辦理財富管理業務應遵守之事項何者有誤? (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料 (C)應避免不當銷售或推介之行為 (D)不可利用客戶帳戶或名義為自己謀取不當利益
#151885
371. 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事? (A)行使投資運用時客戶與從業人員間(B)銷售商品時客戶與其他客戶間 (C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間 (D)以上皆是
#151886
372. 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的? (A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D)應注意利益不當輸送
#151887
373. 以下何種行為有利益衝突之虞? (A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品 (B)為全權委託客戶購入公司本身股票 (C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票 (D)以上皆是
#151888
374. 以下何者不得參與投資決策? (A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人員 (C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
#151889
375. 應如何建置利害關係人檔案? (A)隨便填填交差了事 (B)應詳實提供資料並定期更新 (C)稽核人員查到再提供 (D)應參考其他同仁所填資料填寫
#151890
376. 金融從業人員執行資產管理事務時,為避免與公司發生利益衝突,應避免以下何種行為?(A)購買公司發行之有價證券 (B)購買公司之不動產 (C)由公司購買客戶委託管理的財產(D)以上皆是
#151891
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