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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1初業-證券交易相關法規與實務#38512
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37、 ( ) 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司,其持有一千股以上之記名股東人數,未達多少人者,於現金增資發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行?
(A) 五百人
(B) 四百人
(C) 三百人
(D) 二百人
答案:
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統計:
A(23), B(0), C(69), D(6), E(0) #1100367
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/06
#4982190
未上市或未在證券商營業處所買賣之公司,其...
(共 136 字,隱藏中)
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38、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債“發行及轉換辦法”所定發行屆滿一定期間得開始請求轉換,所稱一定期間係指: (A) 一律以三個月為限 (B) 由發行人於轉換辦法訂定 (C) 一律不超過六個月 (D) 一律不超過一年
#1100368
39、 ( ) 大股東持股計算不包括下列何者之持股? (A) 配偶 (B) 未成年子女 (C) 成年子女 (D) 利用他人名義持有者
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41、 ( ) 依證券交易法規定從事內線交易者,應負何種法律責任? (A) 僅有刑事責任 (B) 僅有民事責任 (C) 僅有行政責任 (D) 刑事責任及民事責任
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42、 ( ) 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第四項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息? (A) 公司辦理重整 (B) 公司發生重大之內部控制舞弊 (C) 公司股票有被進行公開收購者 (D) 選項ABC皆是
#1100372
43、 ( ) 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度,為新臺幣多少元? (A) 4 億元與 4 千萬元 (B) 4 億元與 1 千萬元 (C) 2 億元與 5 千萬元 (D) 4 億元與 5 千萬元
#1100373
44、 ( ) 證券商自受領證券業務許可證照後,於多久內仍未開始營業,主管機關得撤銷其許可? (A) 6 個月 (B) 4 個月 (C) 3 個月 (D) 2 個月
#1100374
45、 ( ) 證券商申請合併其他證券商,申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例? (A) 5% (B) 100% (C) 200% (D) 10%
#1100375
46、 ( ) 下列何者為綜合證券商業務經營範圍? (A) 承銷、自營、經紀業務 (B) 證券金融與借貸業務 (C) 證券投資信託與資產管理 (D) 證券投資顧問業務
#1100376
47、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#1100377
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