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期貨交易法規
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107年 - 107-2 期貨商業務員:期貨交易法規#69748
> 試題詳解
37.有關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者?
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)期貨經紀商及期貨經理事業
(C)期貨自營商及複委託期貨商
(D)證券經紀商及證券投資顧問事業
答案:
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統計:
A(43), B(98), C(488), D(160), E(0) #1811999
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/13
#3242535
惟自營商可兼營槓桿業務
(共 13 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/22
私人筆記#4777006
未解鎖
第 3 條 期貨經紀商、期貨經理事業...
(共 58 字,隱藏中)
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相關試題
38.有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真? (A)期貨信託事業申請募集指數股票型期貨信託基金者,應記載投資人取得指數組成調整、基金與指 數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑 (B)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值 (C)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值 (D)應揭露主管機關核准應否刊印每日淨值之情形
#1812000
39.有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者? (A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C)從事證券信用交易 (D)出借或借入有價證券
#1812001
40.下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定? (A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範 (C)對於首次申購之客戶,要求其提出身分證明文件或營利事業登記證明文件 (D)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付
#1812002
41.證券商經營期貨交易輔助業務,係屬下列何種事業之一種? (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業
#1812003
42.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外 國期貨基金
#1812004
43.期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之 買回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關 該借款之相關敘述何者為非? (A)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年
#1812005
44.依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時,最重之處分為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#1812006
45.期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其 他期貨交易人為交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#1812007
46.下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的? 甲.嚴懲不良之期貨商;乙.保障公益; 丙.促進自由市場;丁.維護市場秩序 (A)乙、丁 (B)甲、乙 (C)甲、丙 (D)甲、丁
#1812008
47.依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行? (A)經濟部 (B)財政部 (C)金融監督管理委員會 (D)法院
#1812009
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