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期貨交易法規
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103年 - 103-1 期貨商業務員︰期貨交易法規#17297
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37.陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?
(A)—年
(B)二年
(C)三年
(D)無需工作經驗
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統計:
A(18), B(149), C(62), D(8), E(0) #631843
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/05
#6844765
期貨顧問事業管理規則 第 21 ...
(共 256 字,隱藏中)
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相關試題
38.於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員,以下何種行為違規?(A)同時具有證券與期貨業務員執照者,得同時受託證券及期貨買賣(B)同時具有證券與期貨業務員執照,該業務員得同時辦理證券與期貨之内部稽核之業務(C)因應交易人之需求,由期貨交易輔助人辦理徵信後,將委託單下至期貨交易所(D)該期貨業務員得於委任期貨商處開戶,為自己從事期貨交易
#631844
39.下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤?(A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之(B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利(C)對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證,受益人得轉讓與同樣符合一定資格條件之人(D)期貨信託基金受益憑證發行曰,指期貨信託事業收足申購人申講價金並交付受益憑證予申購人之日
#631845
40.有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範,下列敘述何者錯誤? (A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 (B)不得於傳播媒體從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為(C)得以業務人員或内部研究單位等名義,從事期貨交易分析或製發書面文件(D)對市場之行情研判或分析,應列合理研判依據
#631846
41. 有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券商業務者為限 (B)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務 (C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之 (D)期貨交易輔助人以接受一家期貨商之委任為限
#631847
42.辦理期貨信託基金銷售業務之業務員應具備之資格條件,不包括下列何者? (A)取得期貨商業務員資格者 (B)取得期貨交易分析人員資格者 (C)符合證券投資信託基金銷售人員資格條件者(D)符合證券投資信託基金銷售人員資格條件,且參加中華民國期貨業商業同業公會所舉辦期貨信託法規測驗合格者
#631848
43.依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量? 甲.期貨交易所;乙.期貨結算機構;丙.主管機關 丁.期貨公會 (A)丙 (B)甲、丙 (C)甲、丙、丁 (D)乙、丙、丁
#631849
44.依我國期貨交易法有關對作之型態包括:甲.詐欺;乙.場外沖銷;丙.交叉交易;丁.配合交易,以下何者最正確?(A)甲、乙 (B)丙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙
#631850
45.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行何種 處分? (A)警告 (B)解除其職務 (C)命令停止其一年以下業務之執行 (D)選項ABC皆是
#631851
46.依我國期貨交易法第一百零七條有關内線交易禁止之對象包括:甲.主管機關之受雇人;乙.期貨交易有關現貨機構之經理人;丙.期貨交易相關金融機構之公職人員;丁.證券商經營期貨交易輔助業務之經理人,以下何者正確? (A)僅甲、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#631852
47.依我國期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定之仲 裁人不能協議指定第三仲裁人時,以下何者得依職權指定第三仲裁人? (A)法院 (B)主管機關 (C)中華民國仲裁協會(D)期貨業商業同業公會
#631853
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