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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102年第1次證券商高級業務員 -證券交易相關法規與實務#52395
> 試題詳解
37. 下列何者為非?
(A)美式認購權證持有人,有權於履約期間內或到期日時,以原先約定的履約價格買入約定數量之標 的證券
(B)美式認購權證,投資人衹能在發行到期日當天請求履約
(C)認購權證履約時,得以標的證券給付或現金結算
(D)認購權證支付之權利金,不論將來投資盈虧,此權利金皆不得要求退還
答案:
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統計:
A(4), B(71), C(4), D(10), E(0) #1321703
詳解 (共 1 筆)
彭少輔
B1 · 2019/05/24
#3371505
只有歐式認購權證才是發行到期日當天請求履...
(共 24 字,隱藏中)
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38. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序? (A)填具過戶申請書 (B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章 (C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書 (D)選項A、B、C皆是
#1321704
39. 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者? (A)定價交易 (B)等價交易 (C)競價交易 (D)議借交易
#1321705
40. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公告並 抄本送櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#1321706
41. 櫃檯買賣中心所規範之「集團企業」係指在「何期間內」,與申請上櫃公司彼此間具有控制或從屬關 係之企業整體? (A)申請上櫃當年度 (B)申請上櫃前二會計年度及申請上櫃會計年度 (C)申請上櫃會計年度及其上一會計年度 (D)申請上櫃前一年度
#1321707
42. 國內證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者,以多少單位 為一交易單位? (A)一百 (B)五百 (C)一千 (D)一萬
#1321708
43. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者,證券交易所可處以下列何項措施? (A)暫停該有價證券融資融券交易 (B)限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額 (C)通知各證券商於買賣交易異常之有價證券時,增繳交割結算基金 (D)選項A、B、C皆可
#1321709
44. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下,若七月十二日(星期四)為某證券股票除息交易日, 七月十三日為最後過戶日,則已融券者應於幾日前還券了結? (A)七月四日 (B)七月五日 (C)七月六日 (D)七月七日
#1321710
45. 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種? (A)公司型及契約型 (B)成長型及穩定型 (C)外資型及法人型 (D)股票型及債券型
#1321711
46. 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事,櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評 估報告,且不同意其有價證券上櫃? (A)雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 (B)有證券商管理規則不得為主辦承銷商之情事 (C)屬同一集團企業 (D)選項A、B、C皆是
#1321712
47. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的百分之多少? (A)百分之二百五十 (B)百分之百 (C)百分之十 (D)百分之五十
#1321713
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