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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#101120
> 試題詳解
37. 下列何者非融券遭到強制回補的可能原因?
(A)公司股票即將除權
(B)該公司將舉行年度股東會
(C)該公司將舉行臨時股東會
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(90), B(79), C(560), D(205), E(0) #2772232
詳解 (共 1 筆)
翁崇恩
B2 · 2021/11/14
#5209026
融券強制回補是指「融券放空的投資人,必須...
(共 89 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/06
私人筆記#4546507
未解鎖
融券回補的目的,是為了要確認公司的「股東...
(共 254 字,隱藏中)
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38. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交? (A)一般投資者申報者優先 (B)證券經紀商申報者優先 (C)採時間優先原則 (D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
#2772233
39. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? (A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三 (C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率,無折扣空間
#2772234
40. 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之臺灣存託憑證申請上市,則依據註冊地國法律發行之股 票或表彰其股票之有價證券,依法需符合何種條件? (A)需於外國證券市場上市滿三年 (B)不需任何條件,即可於證交所上市 (C)不得申請於我國證券市場上市 (D)已在金管會核定之外國證券市場主板上市者
#2772235
41. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權 利之特別股)? (甲)公司連 2 年虧損;(乙)資產不足抵償債務者;(丙)最近三年稅後淨利不足 以支付已發行特別股股息 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2772236
42. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之 單位數為多少? (A)一千萬個單位以上 (B)二千萬個單位以上 (C)三千萬個單位以上 (D)五千萬個單位以上
#2772237
43. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)委託人應親自填具徵求人姓名 (C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人 (D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人使用
#2772238
44. 下列導致 ETN 終止上市之原因,以下何者為非? (A)存續期間屆滿 (B)標的指數停止編製或授權 (C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回 (D)發行證券商有金融機構拒絕往來紀錄
#2772239
45. 下列有關證券商受託買賣外國有價證券應提供投資人資料之敘述,何者錯誤? (A)提供之資料除專業投資人書面同意外,應摘譯為中文 (B)提供投資人之資料應以本公司或經授權證券商使用者為限 (C)證券商得以資料或研究報告非本公司所核准發行為由,主張免除其責任 (D)提供之資料或研究報告,不得有虛偽、隱匿等情事
#2772240
46. 逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單會留 存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2772241
47. 一般而言,投資信託基金之存續期間為何? (A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定(C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
#2772242
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