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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#113744
> 試題詳解
37. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公 司從事衍生性商品交易資訊?
(A)每月五日
(B)每月十日
(C)每月十五日
(D)每月二十日
答案:
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統計:
A(27), B(250), C(48), D(5), E(0) #3090302
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/23
#5786252
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心...
(共 122 字,隱藏中)
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38. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述,何者有誤? (A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時,其申報買賣數量須一次成交,不得部分成交 (B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之 (C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件,投資經驗 (D)等價成交系統得自市場交易時間開始前 30 分鐘輸入
#3090303
39. 有關公開收購之條件,下列敘述何者為錯誤? (A)公開收購開始後不得調降公開收購價格 (B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購 (C)公開收購開始後,不得降低預定公開收購有價證券之數量 (D)公開收購開始後,公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業所,或任何場所購買同種類之 有價證券
#3090304
40. 國際上哪個規範對於「漂綠」提出具體措施? (A)GRI (B)TCFD (C)SFDR (D)SASB
#3090305
41. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定? (A)採集合競價,同價位以時間決定 (B)採集合競價,同價位以電腦隨機排序決定 (C)採逐筆交易,同價位以時間決定 (D)採逐筆交易,同價位以電腦隨機排序決定
#3090306
42. 逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#3090307
43. 發行人申請登錄興櫃戰略新板,輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份? (A)1%以上 (B)2%以上 (C)3%以上 (D)4%以上
#3090308
44. 開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶? (A)五年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3090309
45. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? (A)以公司印發者為限,且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定 (B)須為公司所印發之任何格式且必要時,得就正本影印使用 (C)須為公司所印發之正本或其影本,其格式應依公司章程之規定 (D)須為公司所印發之正本,其格式由公司就當次股東會議案內容訂定
#3090310
46. 面對國際淨零碳排的市場機制,如何進行減碳已成為企業執行 ESG 重要顯學,企業執行碳管理步 驟正確為以下哪個排列組合?甲.減少碳足跡;乙.碳足跡量化;丙.碳中和: (A)甲、乙、丙 (B)丙、乙、甲 (C)乙、甲、丙 (D)甲、丙、乙
#3090311
47. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤? (A)須設置特別委員會進行審議 (B)須經董事會決議通過 (C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意 (D)以上皆正確
#3090312
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