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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 期貨商業務員 :期貨交易法規#117698
> 試題詳解
37. 期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形,應:
(A)按日彙報主管機關
(B)處理完成後五日內申報主管機關
(C)按月彙報主管機關
(D)提報董事會後,留存備份供主管機關查核
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B1 · 2025/11/02
#7011704
1. 題目解析 這道題目考察的是期貨交易...
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38. 下列何者得任期貨交易所之經理人? (A)期貨機構工作經驗三年以上,並曾擔任期貨機構副理職務 (B)證券機構工作經驗五年以上,並曾擔任證券機構副理職務 (C)金融機構工作經驗三年以上,並曾擔任期貨機構副理職務 (D)期貨行政管理工作經驗三年以上,並曾任簡任以上職務
#3172174
39. 會員制期貨交易所對會員下列何種行為,應課以違約金,並得警告或停止或限制其於期貨交易所為交易? (A)違反法令或經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行者 (B)違反期貨交易所章程 (C)違反期貨交易所業務規則 (D)選項ABC皆是
#3172175
40. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,所收取下列何者款項,須與其自有資產分離存放? (A)賠償準備金 (B)原始保證金 (C)結算保證金 (D)營業保證金
#3172176
41. 期貨結算機構之組織型態,除由期貨交易所或其他機構兼營者外,下列何者正確? (A)非營利之社團法人 (B)合夥 (C)股份有限公司 (D)營利目的之財團法人
#3172177
42. 期貨業拒絕主管機關依法所為之調查,或拒不提供有關資料文件或經主管機關通知到達辦公處所備詢,無正當理由而拒不到達者,其應受之罰則為何? (A)刑事處罰 (B)行政罰鍰 (C)刑事處罰及行政罰鍰 (D)無任何罰則
#3172178
43. 關於期貨商業務員最低人數之規定,下列何者正確? (A)期貨經紀商為三人 (B)期貨自營商為三人 (C)同時經營期貨經紀與期貨自營業務者為五人 (D)以上皆是
#3172179
44. 期貨商經金管會核准之投資事項如有變更者,應於變更之日起幾日內申報金管會備查? (A)十日 (B)十二日 (C)十五日 (D)二十日
#3172180
45. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配? (A)依誠信原則進行分配 (B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配 (C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (D)可隨意進行分配
#3172181
46. 期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?A.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;B.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;C.提供帳戶供期貨交易人交易 (A)僅 A.、B. (B)僅 B.、C. (C)僅 A.、C. (D)A.、B.、C.
#3172182
47. 期貨商應先申報主管機關核准之事項,下列何者正確?A.變更機構名稱;B.變更資本額、營運資金或營業所用資金;C.合併或解散;D.投資外國事業 (A)A.、C.、D. (B)B.、C.、D. (C)A.、B.、C. (D)A.、B.、C.、D.
#3172183
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