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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德301-400#72069
> 試題詳解
373 以下何者不得參與投資決策?
(A)與業務相關人員有利害關係者
(B)投資決策人 員
(C)具有運用決定權人
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(170), B(3), C(4), D(224), E(0) #1875857
詳解 (共 1 筆)
yuting20_lin
B1 · 2019/07/04
#3459562
第五章 有關利益衝突與業務相關人員有利害...
(共 34 字,隱藏中)
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374 應如何建置利害關係人檔案? (A)隨便填填交差了事 (B)應詳實提供資料並定期 更新 (C)稽核人員查到再提供 (D)應參考其他同仁所填資料填寫
#1875858
375 金融從業人員執行資產管理事務時,為避免與公司發生利益衝突,應避免以下何種 行為? (A)購買公司發行之有價證券 (B)購買公司之不動產 (C)由公司購買客 戶委託管理的財產 (D)以上皆是
#1875859
376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時,得採取何種措 施? (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意 (C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應為公司積極爭取業務,接受委託
#1875860
377 以下所述何者違反防止利益衝突? (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程 (B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供 其他部門分析運用 (D)共用營業設備應注意內部資訊控管流程
#1875861
378 金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率 的方式處理公務時: (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供 保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (B)隨意由前述人員進行私人利益輸送 之交易 (C)隨意由前述人員利用職務之便進行投機交易 (D)隨意由前述人員利用 各種管道進行洗錢交易
#1875862
379 擔任公司之董事、監察人或經理人: (A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖 私利之機會 (C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
#1875863
380 金融服務業之董監事對與本公司有利害關係之交易,應採取下列何項原則辦理? (A)善良管理原則 (B)公平競爭原則 (C)專業原則 (D)利益迴避原則
#1875864
381 有關利益衝突,下列敘述何者為非? (A)個人投資如可能對公司產生利益衝突,應 避免之 (B)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人,不須任何同意 (C)利用公司 資源發現屬於公司的機會,不得據為己有 (D)不得接受客戶提供之優惠待遇
#1875865
382 客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則? (A)公開原則 (B)忠實義務原則 (C)保密原則 (D)能力原則
#1875866
383 下列就金融從業人員之敘述何者為非? (A)與自身利益相關的業務應該迴避 (B)因業務知悉公司股票將上漲,不可以事先買進 (C)客戶的餽贈不能收受 (D)只要對公司有益,所有法律規範可以先行放下
#1875867
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