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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 業務員:證券交易相關法規與實務#38511
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38、 ( ) 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管?
(A) 臺灣集中保管結算所股份有限公司
(B) 臺灣證券交易所股份有限公司
(C) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(D) 行政院金融監督管理委員會證券期貨局
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統計:
A(175), B(13), C(13), D(5), E(0) #1100318
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/23
#3900904
法規名稱:財團法人中華民國證券櫃檯買賣中...
(共 358 字,隱藏中)
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39、 ( ) 股票交易之手續費是: (A) 只對買進收取 (B) 只對賣出收取 (C) 買進、賣出均收取 (D) 選項ABC皆非
#1100319
40、 ( ) 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力? (A) 申報書件不完備 (B) 應記載事項不充分 (C) 為保護公益 (D) 選項ABC皆是
#1100320
41、 ( ) 發行市場管理之目標: (A) 協助企業募集資金優先於保障投資 (B) 保障投資優先於協助企業募集資金 (C) 協助企業募集資金與保障投資並重 (D) 將違法者移送法辦
#1100321
42、 ( ) 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購? (A) 證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D) 證交所或櫃買中心
#1100322
43、 ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報? (A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
#1100323
44、 ( ) 上市公司應在何者所在地區設置有價證券過戶機構? (A) 證券商業同業公會 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 財政部 (D) 臺灣證券交易所
#1100324
45、 ( ) 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之? (A) 臺灣證券交易所 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 財政部 (D) 經濟部
#1100325
46、 ( ) 下列何種有價證券當市開盤競價基準升降幅度不以百分之七為限? (A) 股票 (B) 受益憑證 (C) 債券 (D) 選項ABC皆非
#1100326
47、 ( ) 上市公司所發行之新股認購權利證書,應於增資案經證券主管機關申報生效後幾日內向臺灣證券交易所申請上市,方得上市買賣? (A) 七日內 (B) 十二日內 (C) 十五日內 (D) 二十日內
#1100327
48、 ( ) 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同? (A) 完全相同 (B) 採分盤交易 (C) 僅能與自營商議價買賣 (D) 須預先收股款,其餘相同
#1100328
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